2015版内审 20 年度内部审核检查表 部门：市场营销部 第 页共 页
标准条款 5.3 组织的岗位、职责和权限 提问 拟寻找的证据 1.岗位责任制 审 核 记 录 1.部门组织的岗位、职责和权限 2.人员是否清晰自己的岗位、职责和权2.现场查看 限 3.质量手册 1.月度质量计划报表 1.部门的质量目标是如何保证的。同时，对我厂的质量目标的理解。 2.管理评审 2.对质量目标的实现采取了那些措施。 6.2 质量目标 及其实现的 策划 3.质量手册 1.本部门是否按照标准要求建立了文件化体系？ 2.为使文件是充分与适宜的，文件发布前是否得到批准。 1）合同/订单评审表 2）顾客反馈意见处理情况表 7.5.3 形成文件的信息的控制 3.不同类型、状态（如修改、外来文件）3）合同修改通知单 的文件是否按规定进行标识、保持清晰、4）废弃文件的处置 易于识别和检查？ 4.部门有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？ 5.部门分发至供方及其他相关方文件是否受控？ 6.部门文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、 5）文件发放清单 6）文件更改申请单 7）文件发放/回收记录表 8）合同/订单（包括口头要货 7..部门是否建立文件档案？文件归档、 是否进行分类整理，汇总。 整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？ 9）来自顾客方的图纸及标准 10）文件、记录控制程序 内审员： 检查日期：
2015版内审 20 年度内部审核检查表 部门：市场营销部 第 页共 页
标准条款 8.2 产品和服务的要求 8.2.1 顾客沟通 提问 1.组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？ 2.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？ 1.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？组织是否已被充分理解？ 拟寻找的证据 1）顾客反馈信息表 2）质量目标 3）与顾客沟通的记录 1） 订货合同/协议/订单/订 审 核 记 录 8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定 2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、货记录 运输、服务等方面要求）组织是否已确定并被充分理解？ 2） 顾客的特殊要求 3.与组织产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？ 3） 相关的法律法规 1） 合同/订单评审表 1） 是否具有履行合同每项要求的能力 2） 有能力满足法律法规的要求 3） 评审的结果及后续措施应予以记录，并保存 4）对合同的每项要求能够达到顾客的满意 5）若顾客提供的要求没有形成文件，在接受顾客要求之前是否对顾客要求进行确认 2） 产品销售合同汇总表 3） 明确的接受标准和验收准则 合同评审记录，参加评审人员的范围 1） 更改记录 8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审 8.2.4 产品和服务要求的更改 若产品要求发生变更，是否保证相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求 2） 更改通知的形式及内容 记录更改通知，以便与相关部门进行对比 内审员： 检查日期：
2015版内审 20 年度内部审核检查表 部门： 第 页共 页
标准条款 提问 拟寻找的证据 1） 沟通的渠道 审 核 记 录 9.1.2 顾客满意 1.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意2） 沟通的记录 程度的测量或监控？ 3） 顾客反馈意见处理情况表 4) 监视的内容（顾客抱2.组织使顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关键因素是否已成为组织进行测量和监控的依据？ 怨、退货、对产品使用后的反映、对售后服务的意见、对交货期的评价等等） 5) 收集、调查的频次（例3.组织对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感受？是否具有代表性、可信性？ 行、积累或按一定的时间间隔） 6) 对收集、调查结果的分析和评价 内审员： 检查日期：
2015版内审 20 年度内部审核检查表 部门：综合部 第 页共 页
标准条款 5.3 组织的岗位、职责和权限 提问 拟寻找的证据 4.岗位责任制 审 核 记 录 3.部门组织的岗位、职责和权限 4.人员是否清晰自己的岗位、职责和权5.现场查看 限 6.质量手册 6.2 质量目标 及其实现的 策划 4.月度质量计划报表 3.部门的质量目标是如何保证的。同时，对我厂的质量目标的理解。 5.管理评审 4.对质量目标的实现采取了那些措施。 6.质量手册 1.本部门是否按照标准要求建立了文件化体系？ 2.为使文件是充分与适宜的，文件发布前是否得到批准。 1）培训计划 2）培训申请单 7.5.3 形成文件的信息的控制 3.不同类型、状态（如修改、外来文件）3）来自上级主管部门的文件。 的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？ 4）废弃文件的处置 4.部门有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？ 5.部门分发至供方及其他相关方文件是否受控？ 7.部门文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、 5）文件发放清单 6）文件更改申请单 7）文件发放/回收记录表 8）文件、记录控制程序 7..部门是否建立文件档案？文件归档、 整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？ 内审员： 检查日期：
2015版内审 20 年度内部审核检查表 部门：综合部 第 页共 页
标准条款 提问 拟寻找的证据 审 核 记 录