浅谈国企采购供应环节的廉洁风险防控

苏盐科技　浅谈国企采购供应环节的廉洁风险防控　刘勇　（江苏省井神盐化股份公司，江苏淮安２２３２００）　【摘　要】本文结合企业廉洁风险管控工作的重要性和井神盐化股份公司生产经营管理特点，阐述了对采供　中心廉洁风险防控工作的探索实践、实际成效和下一步工作的深入思考。　【关键词】采购供应风险排查廉洁管控　廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定要　承担生产设备及其备品件、生产用煤、编织袋等大宗物　求，由企业各责任主体共同实施的对企业生产经营过程　资及杂件辅材类的物资采购的计划审核、采购、验收、　中可能存在的廉洁风险进行排查、识别、评估和预防的　仓储、进出和物资调配管理等Ｔ作。年物资购进总量超　管理过程。深入开展国有企业廉洁风险防控工作是增强　ｌ０亿元，年煤炭采购量逾８０万ｔ。截至２０１２年底，累　企业领导人员拒腐防变能力、促进廉洁从业的内在要求，　计采购煤炭２４５．４９万ｔ，销售３６．７７万ｔ，实现销售收入３．０５　是深入推进企业反腐倡廉Ｔ作、深化惩防体系建设的现　亿元，实现利润３８３万元。　实需要。近年来，随着市场经济的蓬勃发展和盐业　改革的深入推进，江苏盐业各企业的经营业态和组织形　式发生了深刻变化，分散性、多变性、流动性明显增强，　２采供中心廉洁风险管控工作的探索实践　采购供应ｌｆ　作是企业生产经营管理中的一个重要组　经营风险和廉洁风险日益增多，对各企业领导人员的要　成部分，也是企业反腐倡廉建设的一个关键环节。近年　求也越来越高。如何加强廉洁风险防控，确保企业规范　来，为积极应对盐业改革和激烈的市场竞争，进一　有序健康运行，稳步推进转型创新率先发展，成为摆在　步实现做大做强的目标，井神盐化股份公司一着不让地　江苏盐业各级领导干部面前的一个十分重要的问题。笔　实施大项目带动战略，Ｔ程规模之大、投入资金之多、　者结合井神盐化股份公司生产经营管理特点，对采供中　涉及单位人员之广都是前所未有的。随着整合单位的越　心的廉洁风险防控Ｔ作进行了探索和思考。　来越多，Ｔ程投资数额的越来越大，物资采购供应的资　金量也不断加大，涉及供应商明显增多，许多采供业务　人员履职岗位权力大、责任重、诱惑多，稍有不慎就会　１　采供中心基本概况　井神盐化股份公司采供中心成立于２００８年ｌ２月，　神股份所属的第一分公司、第二分公司、热电分公司、　机电分公司、淮安碱厂以及Ｔ程建设项目的物资采购和　被不法供应商拉拢腐蚀。为有效规范经营管理行为，保　２．１　坚持以人为本原则，加强思想道德风险防控　是井神盐化股份公司二级单位，目前主要职能是承担井　护干伍，我们主要采取以下措施进行重点防范：　工作中，我们把实行“公开、公平、公正”阳光采　仓储管理等Ｔ作。采供中心现有员工５５名（含４名财　购作为采供工作的核心要求，首先从人的因素出发，分　务委派人员），平均年龄４ｌ岁，大专及以上学历人员　层分类加强党员干部廉洁自律和反腐倡廉教育，努力从　４２名，占职工总数的７６％；具有各类专业技术职称人　源头Ｅ卡十绝违规违纪违法行为的发生。一是强化支部中　员２７名，占职工总数的４９％；党员２９人，占职一１　总数　心组学习，及时传达学习上级关于党员领导干部廉洁自　的５３％；领导班子成员４人。采供中心现有七部一室（采　律等各项要求，务求各项规定制度、党纪圉法入脑人心。　供一部、采供二部、采供三部、碱厂采供部、财务部、　二是定期组织党员干部学习，把讲党课、学条规、看电　仓储部、楚州煤炭分公司业务部和综合办公室），分别　教片与形势教育结合起来，把典型示范引导和反面案例　苏盐科技　Ｊｉａｎｇｓｕ　ｓａｌｔ　Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　第１期　３７　　警示结合起来，不断提高党员干部的党性观念、法规意　出入库物资的监管力度，又提升了管理效能和服务水平，识和廉洁意识。三是着重加强从业人员廉洁自律教育，　同时还节约仓储成本费用近１００万元。经统计，２０１３年　积极利用元旦、端午、中秋、春节等重要节日，通过签　上半年，采购编织袋成本同比下降４２．３３万元；片料成　订《廉洁从业承诺书》、寄送廉洁警示贺年卡、征集廉　本同比降低１　１２．８６万元；烧碱成本同比降低１３８．１万元。　政警言警句、组织文艺汇演、召开专题会等形式进行经　２．４积极创新采供模式，加强外部环境风险防控　常性提醒，教育员工树立正确的人生观、价值观、利益　为从源头上有效防范业务往来中可能对相关领导干　观。四是与供应商约法三章，签订《采供业务廉洁公约》，　部和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，杜　向业务合作伙伴和供应商递送《廉洁公开信》，并不定　期地进行从商约谈，进一步加强对供需双方行为的约束　和自律。自中心成立以来，党员干部主动上交礼品、礼　金合计人民币２１．３万元。　２－２查找权力运行症结，加强制度机制风险防控　工作中，我们针对采供中心职能定位、各部门职责　和各个重要岗位，进一步加大了对采购供应环节廉洁风　险点的分析、排查和管控，查找出在制度机制等方面存　在或可能存在的廉洁风险点，并认真细化、分析风险点　的内容和表现形式，经梳理审核后，有针对性地建立起　一套符合法律法规要求、适用、管用、可操作的防控管　理规定。如在管理方面，采供中心党支部主动参与　企业重大问题决策，坚持议大事、谋全局、把方向，充　分发扬党内民主，完善“三会”议事规则，积极推进岗　位轮岗制，对５名同志进行了轮岗交流。同时，成立专　门招标管理机构，利用厂务公开阵地，每月将采购的物　资种类、价格、供应商等情况及时在生产厂区予以公布，　接受职工群众的监督。在制度建设方面，按照集中采购　的要求，中心先后建立了“三重一大”集体决策、物资　采购供应管理、招投标管理等１４项内控管理制度，有　效加强了采购成本节点的控制，促进了规范采购、阳光　采购、低成本采购。　２．３运用现代信息技术，加强业务流程风险防控　针对原业务流程设计缺陷、执行不力、评估体系缺　失、效果与目标偏离等实际状况，首先进行了业务流程　再造，按照集中采购的要求，建立了新的材料计划申报　体系、采购管理体系、出入库管理体系、材料费用申报　体系，完善了采供中心行政、安全、业务工作流程。主　要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权　力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上，做到权责　清晰、流程规范、风险明确、措施有力，决策权、执行　权、监督权既相互制约又相互协调，全部实行网上流转，　对执行情况可进行实时监控。同时，以“精细管理年”、　“质量提升年”等活动为契机，进一步规范仓储管理，　推进物资库存软件ＥＲＰ—ＮＣ的深入运用，既有效强化了　绝各类行为的发生，我们不断创新采供管理模式：　一是在煤炭采购上，继续巩固以“厂矿挂钩”为主，依　托国有大型煤炭经销企业为辅的煤炭市场供应格局，积　极加强和煤矿的直接联系，减少中间环节，避免与供应　商的直接见面。自采供中心成立以来，累计节约煤炭采　购成本近７　０００万元。二是在大宗物资供应上，主要通　过年度招标，实行“厂企对接”，进一步完善了内部招　标方案细则，强化了招标与比质比价评审管理措施，主　动邀请纪委派员参与，较好地把握了物资招投标工作的　规范性和严肃性。如在盐酸、烧碱的采购过程中，我们　针对不同区域价格差异实施“区域差异采购战略”，打　破了化工原料生产企业独家垄断的局面。目前，大宗物　资厂企对接率达１００％，招标采购率达１００％。三是在日　常生产用物资采购上，积极推广“公开招标”和比质比　价，招标覆盖面达６０％以上。四是在杂件辅材采购上，　主要推行“看样品比价采购”模式，既杜绝了低值易耗　品采购无标准、质量难掌握、使用单位反映大的问题，　也体现了公开透明，减少了行为的发生。目前，已　累计节约大宗物资和日常材料采购成本约１　０００万元。　３　提高物资采购供应环节廉洁风险防控绩效　的对策　３．１提高思想认识，明确目标要求　各单位、各部门要将廉洁风险防范管理工作作为新　时期加强物资采购供应工作的一项重要内容，积极运用　各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充　分认识开展廉洁风险防范管控工作的重要意义，明确工　作程序、工作方法，确保工作质量。要将流程管理、系　统管理等现代管理理念和方法引入企业廉洁风险防范管　理之中，坚持长远目标与具体目标相结合，紧密结合本　单位、本部门工作实际，以业务流程为载体，围绕计划、　审核、招标、采购、验收、仓储、进出和物资调配管理　等各个环节，有针对性地研究制定防范措施，逐步建立　和完善以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面　（下转第３９页）　苏盐科技　Ｊｉａｎｇｓｕ　ｓａｌｔ　Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　第１期　３９　所以能遍布世界４０多个国家，我想这与他们注重企业　团从在工厂墙角刷上标语“禁止随地大小便”，历经了　文化建设是分不开的，与该公司每一位员工自觉遵行麦　几代海尔人努力才有了今天的“真诚到永远”。企业文　当劳公司“保证质量、讲究卫生、服务周到、公平交易”　化不是一朝一夕的事，这必须通过企业全体员工共同遵　的共同价值观是分不开的。企业文化是让价值观转化为　循的价值观，是企业全体员工思想行为的体现，我们要　执行力的文化，是企业文化成就了麦当劳的核心竞争力。　树立“文化建设，人人有责”思想，需要企业从上到下　马云说“外界看我们，是阿里巴巴网站，是淘宝，但只　的重视，企业文化建设就是“树人”的过程，是一个循　有我们自已知道，我们的核心竞争力是我们的共同价值　序渐进、潜移默化的过程。综上所述，加强企业文化建　观——员工是最大的财富。”通过学习深深感受到，我　设是推动企业转型走向现代企业的需要。企业倡导、员　们苏盐人只有秉承“诚信立足、创新致远”的核心价　工认同并为社会公众所理解的有特色、有个性的企业精　值观，企业才能长足发展。　神形成的企业文化是企业的精神支柱，具有无限的凝聚　３深感切实加强企业文化建设的重要性　力和竞争力，优秀的企业必然有优秀企业文化的强力支　撑。现代化企业的生产、经营需要高素质的人才。企业　著名经济学家于光远说“国家富强靠经济，经济繁　文化的核心就是倡导以人为本，强化以人为中心的科学　荣靠企业，企业兴旺靠管理，管理关键靠文化”。作为　管理，不断提高员＿［的思想道德水平、科学技术和业务　大型国有企业如何加强我们的企业文化建设？如何让企　素质和敬业精神。企业文化是企业凝聚力和创造力的重　业文化成为企业的核心竞争力？如何让企业文化根植于　要源泉，企业的竞争力源于文化的竞争力，“文化兴企”　每位员Ｔ的心中并把企业文化理念转化为自觉的行为，　不是空谈，任重而道远。　成为一种习惯，同心同德共同成长、共同发展？海尔集　（上接第３７页）　的主动预防、超前防范的廉洁风险防控常态机制，为井　效性。　神盐化股份转型创新率先发展和“十二五”规划的顺利　３．３定期分析评估。完善防控措施　实施提供可靠保证。　要采用定性与定量相结合的方法，根据形势的发展　３．２强化组织领导，确保措施落实　变化、权力的重要程度、自由裁量权的大小、行为　各单位（部门）党政主要负责人要坚持“谁主管、　发生的几率及危害程度等因素，定期对收集和排查到的　谁防控”的原则，按照“一岗双责”的要求，将廉洁风　廉洁风险进行评估，明确重点风险事项，依据有关制度　险防控工作与构建惩治和预防体系相结合，与落实　规定、廉洁从业要求、工作责任、丁作权限、工作标准，　党风廉政建设责任制相结合，与物资采购业务管理『［作　制定切实可行的防控方案。要结合采购供应工作的实际，　深度融合，实行主要领导亲自抓，分管领导具体抓，一　根据不同等级的廉洁风险实行分级管理，分工负责、责　级抓一级、层层抓落实的领导机制。要与本单位、本部　任到人。要重点突出高风险岗位和关键环节的防控，采　门重点、难点工作相结合，与履行职责和完善业务流程　取优化权力结构、规范权力运行、推进民主公开等综合　相结合，与解决突出问题、主要矛盾相结合，通过推进　措施，形成权力结构制约、业务牵制、关键岗位不相容、　廉洁风险防范管理，完善机制，解决本单位、本部　责权对等的权力结构，进一步压缩自由裁量空间，防范　门在廉洁自律、制度、业务流程等方面存在的突出　各种违规违纪违法行为的发生。要将生产经营管理的重　问题，不断提升物资采购供应管理和内控水平。要按照　要风险点、内控机制建设的关键点以及防控措施纳入　时间进度要求扎实推进各个阶段＿Ｔ作，加大监督检查力　ＥＲＰ系统，提升科技防控的能力和企业管理的水平；要　度，定期对廉政风险防控工作开展情况进行专项检查，　根据工作实际和企业战略规划发展的变化要求，建立物　及时发现和解决问题，增强廉洁风险防范管理工作的实　资采购供应廉洁风险防控长效机制。