一、选择题
1. 下列不属于董事会职权的是______。 A.决定公司内部管理机构的设置 B.对公司增加或者减少注册资本作出决议 C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理 D.制定公司的基本管理制度 答案：B
[解答] 根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作；②执行股东会的决议；③决定公司的经营计划和投资方案；④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑧决定公司内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；⑩制定公司的基本管理制度；
公司章程规定的其他职权。
2. 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的______内向派出机构报告。 A.5日 B.10日 C.15日 D.20日 答案：C
[解答] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
3. 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满______日未答复的，视为同意转让。 A.7 B.10 C.20 D.30 答案：D
[解答] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。 4. 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是______。
A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息 答案：C
[解答] C项，根据《证券法》第二百三十四条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。
5. 证券公司代理开立证券账户，应当向______申请取得开户代理资格。 A.银行 B.证券业协会 C.中国 D.证券登记结算机构
答案：D
[解答] 本题主要考查代理开立证券账户资格的取得。证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格。证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于20年。
6. 上市公司可以向______发行______用于购买资产或者与其他公司合并。 A.特定对象；公司债券、定向权证
B.不特定对象；可转换为股票的公司债券、定向权证 C.不特定对象；公司债券、定向权证
D.特定对象；可转换为股票的公司债券、定向权证 答案：D
7. 从业人员应自觉遵守法律、行规，接受并配合______的监督与管理。 A.中国 B.中国证券业协会
C.在各地的派出机构 D.证券公司 答案：A
[解答] 从业人员应自觉遵守法律、行规，接受并配合中国的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 8. 在招股说明书中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是______年。 A.2 B.7 C.10 D.12 答案：A
[解答] 根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
9. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为______。 A.证券投资顾问 B.证券咨询师 C.理财规划师 D.证券分析师 答案：A
[解答] 本题主要考查证券投资顾问服务人员的资格要求。我国《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
10. 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是______。
A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记 D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记 答案：A
[解答] 证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 11. 余额包销最长不得超过______。 A.1个月
B.3个月 C.半年 D.1年 答案：B
[解答] 《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。 12. 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是______。 A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪 B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益 C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润 答案：A
[解答] 背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。 13. 下列选项中，说法正确的是______。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B.有限责任公司某股东转让股权时。若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意
C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易 答案：B
[解答] 根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固
有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。故选项A错误。根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。故选项B正确。根据《公司法》第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项C错误。根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项D错误。
14. 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了______与风险资本动态挂钩机制。 A.公司业务范围 B.公司业务规模 C.风险资本准备 D.净资本充足水平 答案：B
[解答] 以净资本为核心的风险监控与预警制度具有3个特点：(1)建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；(2)建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；(3)建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
15. 向特定对象发行证券累计超过______人的，为公开发行。 A.50 B.100 C.200 D.500 答案：C
[解答] 本题主要考查公开发行的条件。我国《证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行规规定的条件，并依法报经证券监督管理机构或者授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行规规定的其他发行行为 16. 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是______。 A.是证券投资咨询业务的一种基本形式
B.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 答案：D
[解答] 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二条，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 17. 证券营业部日常管理的主要内容是______。 A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的营运管理 C.内部监管的控制管理 D.客户开发的维护管理 答案：B
[解答] 证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的营运管理。营业部经纪业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
18. 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，______可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国
D.中国人民银行 答案：B
[解答] 本题主要考查证券交易所对融资融券指令的职责。单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
19. 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是______。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20% B.公司股权结构的重大变化 C.公司分配股利或者增资计划
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 答案：A
[解答] 根据《证券法》第七十五条，下列信息皆属内幕信息：①本法第六十七条第二款所列重大事件；②公司分配股利或者增资的计划；③公司股权结构的重大变化；④公司债务担保的重大变更；⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑦上市公司收购的有关方案；⑧证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
20. 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是______。 A.发行数额在200万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的 C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 答案：A
[解答] 欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
21. 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起______年内不得转让。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案：A
[解答] 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 22. 证券业务人员因______不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。 A.未按规定参加年检的
B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 C.协会规定的其他情形
D.未按规定完成后续职业培训的 答案：B
[解答] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条规定，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；②未按规定完成后续职业培训的；③不再符合执业证书取得条件的；④未按规定参加年检的；⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十一条规定：取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
23. 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是______。 A.中国 B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案：B
[解答] 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
24. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起______报证券交易所备案。 A.3个工作日内 B.3个交易日内 C.5个工作日内 D.5个交易日内 答案：B
[解答] 根据《证券公司监督管理条例》第2的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
25. 关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是______。 A.投资者面临较大的市场风险
B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 答案：B
[解答] 创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。
二、组合型选择题
1. 擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列______情形之一的，应予受到刑事追究。 Ⅰ．发行数额在50万元以上的 Ⅱ．不能及时清偿或者清退的 Ⅲ．造成恶劣影响的
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：A
[解答] 擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在50万元以上的。(2)不能及时清偿或者清退的。(3)造成恶劣影响的。 2. 证券公司可采取下列______保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用。
Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
Ⅱ．加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ．建立内幕信息知情人管理制度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D
[解答] 本题主要考查防止敏感信息不当流动和使用的措施。证券公司应当采取保密措施，防止敏感信
息的不当流动和使用，包括但不限于：(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密。(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全。(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测。(4)建立内幕信息知情人管理制度。 3. 可转换债券的初始转股价格因公司______进行调整。 Ⅰ．送红股 Ⅱ．增发新股 Ⅲ．配股 Ⅳ．提高转股价格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：A
[解答] 可转换债券的初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，具体调整情况公司应予以公告。
4. 从基金的类型来看，基金一般可以分为______。 Ⅰ．成长型投资基金 Ⅱ．收入型基金 Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．封闭式基金 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅣ D.ⅡⅢⅣ 答案：B
[解答] 从基金类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故Ⅲ、Ⅳ选项正确。 5. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的______和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间
Ⅲ．内容 Ⅳ．对象 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 答案：A
[解答] 根据《发布证券研究报告暂行规定》第十规定：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。 6. 证券公司融券，可以使用______。 Ⅰ．自有证券
Ⅱ．通过转融通取得的证券
Ⅲ．证券公司客户账户内的长期投资证券
Ⅳ．其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ 答案：B
[解答] 证券公司向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入，即通过转融通取得证券。 7. 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的______。 Ⅰ．融资保证金比例 Ⅱ．融券保证金比例 Ⅲ．维持担保比例 Ⅳ．标的证券的选择标准 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ 答案：B
[解答] 交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。 8. 自然人申请变更证券账户注册资料需要______。 Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ．发证机关出具的有关变更证明及复印件 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：A
[解答] 自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 9. 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有______。 Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实
Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实 Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ
答案：A
[解答] 根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
10. 下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有______。 Ⅰ．股东之间可以相互转让其全部或部分股权
Ⅱ．股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意 Ⅲ．股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意
Ⅳ．经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 答案：D
[解答] 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，第Ⅱ项错误；股东之间相互转让股权没有特殊规定，除公司章程另有规定外，原则上为自由转让，第Ⅲ项错误。 11. 与证券业协会建立诚信信息交流渠道的机构有______。 Ⅰ．全国性证券登记结算机构 Ⅱ．地方证券业协会 Ⅲ．全国性证券交易所 Ⅳ．中国及其派出机构 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D
[解答] 根据《中国证券业L办会诚信管理办法》第十一条，证券业协会与中国及其派出机构、全国性证券交易所、全国性证券登记结算机构、地方证券业协会，会员及其他相关机构建立诚信信息交流渠道。
12. 下列属于设立有限责任公司的条件有______。 Ⅰ．股东符合法定人数 Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．有公司住所 Ⅳ．有公司名称 A.Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ 答案：C
[解答] 根据《公司法》第23条的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数；②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；③股东共同制定公司章程；④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；⑤有公司住所。
13. 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的______。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 答案：D
[解答] 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。 14. 下列关于基金运作方式的说法，正确的有______。 Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式
Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
Ⅲ．封闭式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回 Ⅳ．开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 答案：A
[解答] Ⅲ项，开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回；Ⅳ项，封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。
15. 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的______配售股票。 Ⅰ．发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ．主承销商及其持股比例5%以上的股东
Ⅲ．承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
Ⅳ．过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 答案：C
[解答] 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控
股股东控制的其他子公司。③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工。④第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。 16. 自然人客户申请撤销指定交易，须持______到营业部柜台办理。 Ⅰ．资金账户卡 Ⅱ．指定交易协议书 Ⅲ．证券账户卡 Ⅳ．有效身份证明 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 答案：B
[解答] 自然人客户申请撤销指定交易，须持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡到营业部柜台办理；未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。 17. 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有______。 Ⅰ．工商管理部门颁发的营业执照 Ⅱ．组织机构代码证及复印件
Ⅲ．执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
Ⅳ．加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D
[解答] 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户还需：①客户填写
“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”；②合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程(须加盖企业公章)；③全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。 18. 下列关于短期融资券的表述，正确的有______。
Ⅰ．短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
Ⅱ．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 Ⅲ．同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务 Ⅳ．短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D
[解答] 短期融资券在债权、债务登记日的次1工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由己在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。 19. 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有______。
Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 答案：C
[解答] 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资
格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
20. 公司上市后6个月内，发生______等情形，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。 Ⅰ．公司股票连续15个交易日的开盘价均低于发行价 Ⅱ．公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价 Ⅲ．上市后3个月期末开盘价低于发行价 Ⅳ．上市后6个月期末收盘价低于发行价 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 答案：C
[解答] 公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
21. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有______。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告
Ⅲ．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．撤销任职资格或者证券从业资格 A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅡ 答案：A
[解答] 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元
以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
22. 发行人披露的招股意向书除不含______以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
Ⅰ．发行价格 Ⅱ．股利分配 Ⅲ．筹资金额 Ⅳ．发行人基本情况 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 答案：B
[解答] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
23. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对______进行审查。
Ⅰ．客户申报的姓名 Ⅱ．客户申报的名称 Ⅲ．客户的住址 Ⅳ．客户身份的真实性 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B
[解答] 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。 24. 客户投诉的常见原因有______。
Ⅰ．客户认为自己被公司或营销人员忽视 Ⅱ．营销人员的服务承诺未兑现 Ⅲ．营销人员不愿意承担错误及责任
Ⅳ．客户的问题或需求得不到解决 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D
25. 以下几种基金，适宜长期投资的是______。
Ⅰ．货币市场基金 Ⅱ．股票基金 Ⅲ．债券基金 Ⅳ．混合基金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 答案：A
[解答] 与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。
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