证券市场基本法律法规-4 (总分100,考试时间90分钟)
一、选择题
1. 基金合同的主要披露事项不包括______。 A. 基金运作方式 B. 基金收益分配原则 C. 基金资产净值的计算方法和公告方式 D. 风险警示内容 2. 基金上市交易公告书的编制主体是______。 A. 基金管理人 B. 基金托管人与基金管理人 C. 基金托管人 D. 基金份额持有人
3. 中国自受理基金管理公司设立申请之日起______个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。 A. 9 B. 6 C. 3 D. 1
4. ______对基金交易进行实时监控。 A. B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 商业银行
5. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于______年。 A. 1 B. 5 C. 10 D. 20
6. 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是______。 A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D. 严格制定信息系统的管理制度
7. 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由______来保管基金资产。 A. 基金管理人 B. 基金份额持有人 C. 基金托管人 D. 基金销售机构
8. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额______的罚款。 A. 1%～3% B. 1%～5% C. 3%～5% D. 5%～10%
9. 基金托管人每______需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。 A. 1个月 B. 2个月 C. 半年 D. 周
10. 下列选项中，不属于信息披露的原则的是______。
A. 真实性原则 B. 准确性原则 C. 准时性原则 D. 完整性原则
11. 金融债券存续期间，发行人应当于每年______前向投资者披露年度报告且应当于每年______前披露债券跟踪信用评级报告。______ A. 6月30日；9月30日 B. 6月30日；12月31日 C. 4月30日；9月30日 D. 4月30日；7月31日
12. 收购期限届满后______日内，收购人应当向中国报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。 A. 7 B. 10 C. 14 D. 15
13. 上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到______以上构成重大资产重组。 A. 80% B. 70% C. 50% D. 30%
14. ______应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。 A. B. 主承销商 C. 证券交易所 D. 中国证券业协会
15. 当代表基金份额______以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额______以上的持有人有权自行召集。 A. 10%；50% B. 5%；10% C. 10%；10% D. 30%；30%
16. 单独或者合并持有公司表决权股份总数______以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。 A. 5% B. 10% C. 3% D. 49%
17. 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与______之间建立索引关系。 A. 发行保荐工作报告 B. 工作底稿 C. 发行保荐书 D. 尽职调查报告
18. 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?______ A. 基金管理公司督察长离任 B. 基金托管部门高级管理人员离任 C. 基金管理公司董事长和总经理离任 D. 基金经理离任
19. 中国依照______的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。 A. 《证券投资基金法》 B. 《行政许可法》 C. 《基金销售办法》 D. 《基金运作办法》
20. ______依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。 A. 中国证券业协会 B. 中国人民银行 C. 财政部 D. 中国
21. 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括______。 A. 核准发行的文件 B. 公司章程(草案) C. 发行申请报告 D. 财务报表及审计报告
22. 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到______人以上。 A. 50 B. 100
C. 200 D. 300
23. 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由______名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和性。 A. 5～10 B. 5～15 C. 8～15 D. 8～10
24. 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币______元。 A. 5亿 B. 2亿 C. 1亿 D. 5000万
25. 下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是______。 A. 公司向其他企业投资，依据公司章程的规定，由董事会决定
B. 公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额 C. 除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人 D. 公司可以向其他企业投资
二、组合型选择题
1. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定______交易或其他业务权限。 Ⅰ．融资融券交易
Ⅱ．交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回
Ⅲ．特定证券的主交易商报价 Ⅳ．协议转让 A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅠⅡⅢ C. ⅠⅡⅣ D. ⅠⅢⅣ
2. 证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括______。 Ⅰ．股份编码 Ⅱ．股份名称
Ⅲ．上一转让日转让价格和数量 Ⅳ．当日转让价格和数量 A. Ⅰ B. ⅠⅡ C. ⅠⅡⅢ D. ⅠⅡⅢⅣ
3. 下列选项中，属于操纵证券市场手段的有______。 Ⅰ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅱ．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ
4. 董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司______情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ．资产 Ⅱ．负债 Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅢⅣ C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅣ
5. 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有______。 Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度 Ⅲ．建立授权管理与问责制
Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ
6. ______应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国。
Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中国银监会 Ⅲ．托管银行 Ⅳ．证券交易所 A. ⅠⅡ B. ⅠⅣ C. ⅢⅣ D. ⅡⅢ
7. 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括______。 Ⅰ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅱ．制定完善的风险防范制度 Ⅲ．建立完善的技术系统
Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程 A. ⅠⅡ B. ⅠⅢⅣ C. ⅠⅡⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ
8. 下列选项中，属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有______。 Ⅰ．在会员范围内通报批评 Ⅱ．取消会员资格
Ⅲ．对证券公司负责人给予行政处分 Ⅳ．暂停或交易 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅢⅣ
9. 根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有______。 Ⅰ．公司分立 Ⅱ．公司合并 Ⅲ．公司减资 A. ⅠⅡⅢ B. Ⅰ C. Ⅱ D. Ⅲ
10. 上市公司出现______的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 Ⅰ．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
Ⅱ．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
Ⅲ．公司主要银行账号被冻结
Ⅳ．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ
11. 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指______等情况。 Ⅰ．5%以上证券中断交易
Ⅱ．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 Ⅲ．证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断 Ⅳ．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 A. ⅠⅡ B. ⅢⅣ C. ⅡⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ
12. 投资者买卖证券的基本途径是______。
Ⅰ．直接进入交易场所自行买卖证券 Ⅱ．委托经纪商代理买卖证券 Ⅲ．电话委托 Ⅳ．传真委托 A. ⅠⅡ B. ⅡⅢ C. ⅠⅣ D. ⅢⅣ
13. 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于______。 Ⅰ．承销方式不同 Ⅱ．发行价格的确定方式不同 Ⅲ．认购成功者的确认方式不同 Ⅳ．认购方式不同 A. ⅠⅡ B. ⅢⅣ C. ⅡⅢ D. ⅠⅣ
14. 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括______。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ
15. 证券公司建立的实时监控系统，应采取的措施有______。 Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度
Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅢⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ 16. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经认可，且已对实施进度作出明确安排
Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 A. ⅠⅡ B. ⅠⅢⅣ C. ⅡⅢ D. ⅠⅡⅢⅣ
17. 根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交______等资料。
Ⅰ．结算参与人资格证书 Ⅱ．开立资金交收账户申请表 Ⅲ．资金交收账户印鉴卡 Ⅳ．委托代理人身份证明及复印件 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ
18. 关于股票交易，以下说法正确的有______。 Ⅰ．股票的柜台交易是非法行为
Ⅱ．在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
Ⅲ．股票交易可以不在证券交易所中进行 Ⅳ．柜台交易是大宗交易的唯一类型
A. ⅠⅡ B. ⅢⅣ C. ⅡⅢ D. ⅠⅣ
19. 合格境外机构投资者，是指符合______发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 Ⅰ．中国 Ⅱ．中国人民银行
Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．国家外汇管理局 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅢⅣ
20. 证券存管是指证券公司将______统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
Ⅰ．自身持有的证券 Ⅱ．法人股股东持有的股权证明 Ⅲ．投资者交给其保管的证券 Ⅳ．债权人持有的债券 A. ⅠⅡ B. ⅢⅣ C. ⅠⅢ D. ⅡⅣ
21. 以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有______。
Ⅰ．财务公司 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．基金管理公司 Ⅳ．保险公司 A. ⅠⅡ B. ⅡⅢ C. ⅢⅣ D. ⅠⅣ
22. 股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有______。
Ⅰ．发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份
Ⅱ．发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人
Ⅲ．募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分 Ⅳ．募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集 A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ
23. 根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有______。
Ⅰ．当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
Ⅱ．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
Ⅲ．当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价
Ⅳ．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) A. ⅠⅣ B. ⅢⅣ C. ⅠⅡ D. ⅠⅢ
24. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有______。
Ⅰ．公司的董事发生变动 Ⅱ．公司发生重大亏损
Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅳ．公司申请破产的决定 A. ⅠⅡ B. ⅠⅡⅢ C. ⅠⅡⅢⅣ D. ⅢⅣ
25. 关于A股分红派息，以下说法正确的有______。
Ⅰ．上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施 Ⅱ．上市公司盈利当年都必须进行分红派息 Ⅲ．分红派息在年终决算之前进行
Ⅳ．分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种 A. ⅠⅡ B. ⅢⅣ C. ⅡⅢ D. ⅠⅣ