制度_交易效率与农户耕种农地面积行为选择_基于2007年广东省农地流转的实证研究

制度、交易效率与农户耕种农地面积行为选择

——基于2007年广东省农地流转的实证研究

吴　晨

3

　　[摘要]本文基于2007年广东省10市50县211乡(镇)511村的654份农地流转有效问卷,利用SPSS软件综合处理分析数据,对三类农户耕种农地面积行为进行了实证分析。研究发现,综合交易效率影响农地的流转,而交易效率往往涉及到制度、基础设施和人力资本禀赋三个层面,它们相互作用后最终形成农地流转综合交易效率并影响农户选择耕种农地面积的行为。

[关键词]农地流转　交易效率　人力资本

[中图分类号]F30111　[文献标识码]A　[文章编号]1003—7470(2009)—06—0027(05)[作者]吴　晨　讲师　仲恺农业工程学院经济管理学院　广东广州　510225　　一、引言

历经30年改革开放,我国经济发展取得了巨大成就。据有关部门统计,1979～2006年全国地区生产总值(GNP)以年均917%(可比价)的平均水平持续增长,截止2006年底,我国人均地区生产总值为16084元,折合为1937183美元(按1美元=813元人民币);与此同时,2006年广东省人均GDP为

29779元,折合为358718美元。一般逻辑推理认为:

程度又是如何?二、相关文献回顾及笔者研究的视角

莱尼斯和米勒(Lence&Miller,1999)结合美国阿依华州1900～1994年相关年份数据得到:经纪

人费用(brokeragefees)为3%～10%;而主题保险费用(titleinsurance)、法律费用(legalfees)、估价费用(appraisals)和调查费用(surveys)之和达215%～3%,平均而言,两种类型的交易费用之和至少是

〔3〕

土地资产价格的715%。弗尼特尼威勒和莱尼斯(Fontnouvelle&Lence,2002)认为:在农业土地买

伴随着农村居民人均收入持续增长以及农村剩余劳动力转移步伐的加快,农地流转必将呈现出同步增长的趋势。到2003年底,全国农村耕地流转和集中的面积占全部可耕地总面积的710%～1010%。张德扬还测算出广东省土地流转总量由2002年的

33103万公顷上升到2004年38198万公顷,其中,

〔1〕

卖过程中,主题费用(转移,保险,搜寻,印花)、测量费用、公证人费用和记录员费用会普遍发生,买者还需支付土地上附属物的评价费,贷款费,提供

〔4〕

抵押品印花税。莫尔和道格特(Moyer&

Daugherty,1982)还计量出不同于美国农地购买过

耕地流转量由20175万公顷上升到28163万公顷,增长幅度达37198%。虽然一再提倡“增人不增地,减人不减地”,反对土地调整,且一再要求各地加强土地承包权流转市场的培育,鼓励农民加快在自愿、有偿基础上的土地承包权合理流转,但土地流转的进展依然缓慢,甚至有的地方还出现了农民宁愿撂荒也不愿意转让土地承包经营权的现象。到底是什么原因阻碍了我国的农地流转呢?其影响

〔2〕

程中支付给经纪人佣金的交易费用,大致为平均购买价的215%,Moyer和Dauherty所报告的数据与维德莱切(Wunderlich,19)运用美国农业部对农地流转调查数据所作的研究是一致的。而

Wunderlich的研究报告称美国农地流转交易费用为

不包含代理费用的农地转让价格平均值的3%。尼恩切和乐沃(Lynch&Lovell,2003)却认为:“农

3本文系国家社会科学基金项目“合作机理、交易对象与制度绩效”(编号:07BJY100)(项目主持人:华南农业大学罗必良教授)、仲恺农业工程学院引进优秀人才科研启动基金项目“制度、交易效率与农户耕种农地面积行为选择”(编号:G2360286)的部分研究成果。

・27・

农村经济

地流转过程中的交易费用主要取决于一个代理人对这个项目的获知信息的情况,有两上暗含的因素:其中一种形情是一个人从邻居口中所获得的项目信息,或者通过报纸的方式。”

〔5〕

2009年第6期

(G)=b󰃗(b+d)≥0

21交易效率测量指标体系的构建

人类一切经济活动主要涉及到人与人、人与组织以及组织与组织三种主要形式,而在所有的交易活动中,交易费用的大小与自然禀赋和地理区位等有关系。然而,从人类经济活动的角度讲,影响交易费用的因素主要包括两个方面:一是交易技术,即在技术操作层面上影响到交易费用,由于交易技术落后所造成的交易费用可称为“技术型交易费用”;二是交易制度,即在制度层面上影响到交易费用,由交易制度落后所形成的交易费用可称为“制度型交易费用”。

(1)交易技术。高帆(2006)将交易技术划分

目前,国内学者涉及农地流转的研究主要集中

〔6〕〔7〕〔8〕〔9〕〔10〕在:①法律保护。②产排。③农户人力

资源禀赋。④村民享受社会保障。⑤乡村干部

〔13〕〔14〕〔15〕干预行为。⑥农户农地资源配置效率。此外,

〔11〕〔12〕

还有学者涉及农户所处的交通区位优势、文化习俗及村规、社会等因素。例如,农户家庭资源禀赋是

〔16〕影响农户农地流转行为的重要因素。又如刘克春和苏为华(2006)结合对江西省部分农户所做的调

查,研究后发现:在农地流转过程中,农户的资源禀赋对农户农地流转具有显著性影响,愈是具有经营农地资源禀赋的农户,转入农地的可能性越大,转入的面积也愈大。并认为农地交易费用虽然对农户农地转入的可能性和转入的面积有负向影响,但是这种影响是极不显著的。

〔17〕

为四类:一是围绕物流的交易技术,如火车、轮船、汽车、飞机等交通工具相继发明并大规模投入使用,极大地提高了运输效率,降低了运输成本;二是围绕信息流的交易技术,如资迅技术的和市场交易规则以及各种交易技术的不断完善,交易手段的不断创新,使交易效率大为提高。此外,通信技术的进步也增加了信息的沟通渠道,减少了信息的不对称,使交易活动的速度和质量大大提高;三是围绕资金流的交易技术,如借助于媒介的演化和发展,时空距离不断缩小,从而扩展交易范围,加快了交易速度,提高了交易效率;四是围绕劳动流的交易

〔18〕

技术,如教育、培训等。教育、健康和流动等可以

笔者研究认为,制约农地流转的因素较多,这些因素当中既有交易技术因素,也有交易制度因素,它们共同相互作用后形成了农地流转的综合交易效率,综合交易效率又影响到农地流转及农户选择耕种农地面积的行为。

三、交易效率及其测度11交易效率内涵

“交易效率”最先由杨小凯(1988)提出并对之加以完善,杨小凯在一个涉及“冰山交易成本”时认为:一个人在购买一单位产品时,他实际得到的只有其中k单位,或者说,当一个人购买价值k元钱的产品时,需支付1元钱,原因是1-k单位商品在交易过程中像冰雪一样被融化掉了。如果产品的卖者支付交易成本,则他们得到买者支付1元钱的

k部分。k被视为该商品的交易效率,k∈[0,1]。

提高人们识别、学习各种与生产、交易活动有关的知识和技能的能力(Schultz,1961;Romer1986;Lucas,1988);此外,教育还可以提高人们劳动生产率,提高劳动力要素,促使劳动力更广泛、更频繁地流动(赵耀辉,1997)。

(2)交易制度。制度是一个含义十分宽泛的概

念。康芒斯(1962)指出:制度是“集体行动控制人体行动的规则”;舒尔茨(1968)则将制度定义为“一种行为规则,这些规则则涉及社会、政治及经济行为”;诺斯(1981)则认为“制度是一个社会的游戏规则,更规范地说,它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约”;青木昌彦(2001)则只把制度看成是“关于博弈重复进行的主要方式的共有信念的自我维系系统”。诺斯(1981)还将制度的功能归结为:第一,制度是约束人们行为的一系列规则;第二,制度与人的动机、行为有着内在的联系;第三,制度是一种“公共物品”,它不是针对某一个人,而是针对每一个人。交易制度就是与交易行为有关的规范体系。笔者在研究的过程中所界定的制度为:国家对农地承包权的制度安排及对农地调整所形成的相互关系。

萨缪尔森(1952)和赫舒莱佛(1973)曾分别给出了两种交易费用的数量化描述。如前者,假定某种商品的需求函数和供给函数分别为:

P+=a-b3Q　(a)P-=c+d3Q　(b)

其中,Q为该商品的需求或供给数量,P+,P-分别为该商品的购买和售卖价格。假若t代表交易该商品时的交易效率,G代表完成该商品交易时相应的交易费用,那么,根据上面有关交易费用、交

易效率关系可以得到:t=1󰃗G=1󰃗(P+-P-)

Q3=P3=

(a-c-G)󰃗(b+d)　(c)(ad+bc+bG)󰃗(b+d)　(d)

其中:Q3’(G)=-1󰃗(b+d)≤0和P3’

・28・

农村经济

31交易效率测度

2009年第6期

此,本项研究一共设计了25个观察项来考察农地流转的交易效率。

　表1　　　　2007年广东省10市50县211乡(镇)　　　　　　　　654个农户农地流转基本情况

广州

流出户流入户未发生户有效调查户流转率

(%)

351725

由于交易效率的组成层面涉及到制度、基础设施和人力资本等三个主要层面,而每一个层面可能会涉及到其他更多的因素(见图1),因此,如何从这些众多的因素中提取一个能够反映一地区

(国家)经济体交易效率水平则是笔者十分关注的。

湛江

32321276

江门

41351692

惠州

10181240

阳江

2224955

云浮

22362078

中山

34241775

河源

15221653

肇庆

27402188

茂名

30261672

合计

236262156654

根据统计学原理,笔者拟采用因子分析法对交易效

①率变量进行处理。

32100841218216170100831741367713369181761147717876115

　　注:对既有流入又有流出农地的农户,以流转量最大作为统计归类,因而文中只出现了三种类型的农户。

本项研究采用对农户进行实地访谈的方式收集数据。调查涉及的农户主要包括自给自足的小农户、半自给半商品经营的一般农户和完全商品经营的大农户以及纯农业农户、以农为主兼业农户、以非农

图1　交易效率组成层面

四、样本选择及因子分析

11问卷设计与数据来源

为主的兼业农户和非农农户。调查涉及的地区有:经济发达地区的广州,经济相对发达地区的中山、惠州、肇庆,经济欠发达地区的江门、湛江、阳江,经济落后地区的茂名、云浮、河源,总共10市50县

211乡(镇)511村。2008年1～3月,笔者对上述

农地流转特指当前我国农村农地承包户双方遵照平等、自愿的原则,将原先从农村集体组织所获得的农地承包经营权转让的行为,不涉及因国家或地方建设所需以及为了某种公共利益而强行征用农户承包地的行为。因而笔者所指的农地流转是一种典型的市场交易,完成1次农地流转,农户转承双方通常需要经过3个阶段:搜寻交易对象、谈判和签约、合约监督和执行。

农地流转的交易效率指标体系主要包括:①基础设施状况:村庄离中心镇、村庄离汽车站、村庄离火车站、村庄通公路里程、村庄通迅(通邮、互

联网)等5个观察项。②制度:村民是否享受医疗保障、村民是否享受养老保障、(2007年)村民人均税费、二轮农地承包完成时间、农地跨村流转是否受村干部干预、二轮农地承包合同级别(与哪级组织签定承包经营合同)、农地被调整次数、农地流转的中介组织是否健全等8个观察项。③农户人力资本禀赋:户主年龄、户主受教育年限、家庭总人口、户主是否为党员、户主是否为村干部、户主掌握了几种农业种植技术、家庭非农收入比例、2007年村庄年外去务工(三个月以上)比例等8个观察项。此外,还有户家庭农器具投资额、流转双方的关系强度、流转约定时间、流转是否违约等4个观察项,这4个观察项涉及到专用性投资、行为和信息的不确定性,会影响农地流转的交易效率,因

地区998户农户进行了访谈,收集了2007年农地流转方面的数据,共收回调查问卷725份,有效问卷

654份,有效问卷为90121%。农地流转样本总体见

表1。数据显示:经济特别发达的地区广州(32%),农地流转率最低;

经济相对发达地区的中山

(77133%)、惠州(70100%)、肇庆(76114%)和

经济落后地区的茂名(77178%)、云浮(74136%)、河源(69181%),农地流转率处于中等水平;经济欠发达地区的江门(82161%)、湛江(84121%)、阳江(831%),农地流转率最高。

21主因子KMO检验与Bartlett球形检验

　表2　　　　　　　因子分析适当性检验

检验类别

KMO抽样适当性检验Bartlett球形检验

参数名称

KMO参数

参数值

0159314251392333

01000

卡方值

Sig1

相伴概率

　　注:①样本为654;②3p<011;33p<0105;333

p<0101。

笔者对上述25个观察项多次试算,剔除户主年

①具体方法可参照余建英、何旭宏发表的《数据统计分析与

,人民邮电出版社,2006年。SPSS应用》

・29・

农村经济

龄变量后,其余24个变量的KMO值为01593,但

Bartlett球形检验值为14251392,且其相伴概率为01000(见表2),小于显著性水平0105,拒绝Bartlett

2009年第6期

效率数值分别为-0107146、-0100133和0106071,可见,未发生流转的农户综合交易效率最低,其次是流入户,综合交易效率最高的是流出户(见表4)。

五、交易效率与农户选择耕种农地面积的实证研究

以上得到农地流转综合交易效率得分值只是一组静态的数据,由此笔者还不能明确了解影响农户选择耕种农地面积的行为,为此,还需用三类农户各自的综合交易效率(CTE)得分值作为解释变量,并以农户各自耕种的农地面积(Area)作为被解释变量,建立相应的计量模型:

+Β×CTEi+Λ　(g)Areai=Α

球形检验的零假设,适合因子分析。

由表2可见,如果按特征值大于1的标准提取主成分,则上述24个代表农地流转的交易效率指标可提取出10个主成分,累计解释率达581930%。将这10个交易效率的主成分重新命名:社会保障、个人身份、区位优势、行政干预、亲情关系、人力资本、二轮时间、生产性资本、调整及外出务工,其数据见表3。

　表3　农地流转交易效率主因子及其对总变异的解释率因子因子命名

123456710

特征值(R)

21365116961157611527113041127611156111411106111040

对变异的解释率(%)

91855710666156861365514345131741818417534141941335

其中,i=1,2,……,n,Λ表示随机误差项,并假设其服从标准正态分布。由此,可以得到三类不同农户转入或转出农地面积的计量模型,其详细计量结果如下:

Area1=31137+11067×CTE1　(未发生户)　(h)

社会保障个人身份区位优势行政干预亲情关系人力资本二轮时间生产性资本调整外出务工

　t

(1914)333

(01241)

F=01104　df=154(自由度)Area2=61519+51401×CTE2　(转入户)　(i)

　t

(121448)333(11826)33

F=01113　df=260(自由度)

Area3=31310-11120×CTE3　(转出户)　(j)

　t

(141859)333

(-11161)

F=11349　df=234(自由度)

　　笔者分别计算了三类农户农地流转的综合交易效率值,其计算步骤:

①各交易效率因子得分值(平均值):Xi=

n　(e)

在方程(h)中,当农地流转的综合交易效率每提升1个单位,未发生户将会作出转入11167亩农地耕种行为,即随着交易效率的提高,未发生户会

相应选择增加农地耕种面积;在方程(i)中,若流入户的综合交易效率每提升1个单位,流入户将会作出增加51401亩耕地选择,即随着交易效率的提高,流入户会选择增加耕种面积;在方程(j)中,当流出户的综合交易效率每提升1个单位时,则流出户将会作出减少1112亩耕地面积的选择,即随着交易效率的提高,流出户会选择减少农地耕种面积。

∑x󰃗

i=1

i

i=n

②综合交易效率得分值:Fi=Αi×Xi　(f)(其中,Αi代表各特征值对变异的解释率(%),

i=1,2,3,……10)

通过计算,可以得到三类农地流转综合交易效率得分值:未发生户、流入户和流出户的综合交易

　　得分类型流出户流入户

　表4　　　　　　　　　　　　　　　　　三种不同类型农地流转综合交易效率得分值

TE1012577-011447

TE2010948-010618-010396

TE3-0102400100215010326

TE40105220110-011108

TE5010042013919-0166

TE6013703-012766-010956

TE7-012936011692011600

TE8011488-0117010711

TE9012414-010172-0133

TE10010775

综合得分值

0106071

-010108-0100133-010990-0107146

未发生户-011470

　　六、结论与启示

交易效率主要涉及到制度、基础设施和农户人力资本禀赋三个主要层面,三者共同作用后形

成农地流转的综合交易效率。笔者借助于2007年广东省10市50县211乡(镇)511村654份有效问卷,运用主成分分析方法最终得到10个影响农地流

・30・

农村经济

转交易效率的主成分,其中:未发生户、流入户和流出户的综合交易效率数值分别为-0107146、-0100133和0106071。在此基础上,还建立了综合交

2009年第6期

CostsandthePresentValueModelofFarmland:Iowa,1900

～1994[J].Amer,J.Agr.Econ.81(May1999).

〔4〕PatrickdeFontnouvelleandSergioH.Lence.

TransactionCostsandthePresentValue‘Puzzle’ofFarmlandPrices[J].SouthEconomicJournal,2002,(03).

易效率与农户耕种农地面积计量方程,当农地流转综合交易效率每提升1个单位时,未发生户将会作出转入11167亩农地耕种的行为,流入户将会作出增加51401亩耕地的行为,而流出户将会作出减少

1112亩耕地面积的行为选择。因此,提升农地流转

〔5〕.CombingSpatialLoriLynchandSabrinaJ.Lovell

andSurveyDatatoExplainParticipationinAgriculturalLand.May,2003,ParticipationPrograms[J].LandEconomics(02).

交易效率会对农地转入或转出起着积极的促进作用。

“发展中国家和前主义国家的首要问题不是缺少企业家精神……穷人缺少的是通向所有权机

〔19〕

制的便捷路径。”一项好的制度通常能给参与者

〔6〕杜润生.中国农村制度变迁[M].成都:四川人民出版社,2003.

〔7〕〔11〕〔12〕钱忠好.中国农村土地制度变迁和创新研究[M].北京:社会科学出版社,2005.

〔8〕王国辉.对我国农村集体土地使用权流转的法律思考[J].农业经济,2007,(05).

〔9〕许　庆,章　元.土地调整、地权稳定性与农民长

期投资激励[J].经济研究,2005,(10).

〔10〕贺振华.农户外出、土地流转与土地配置效率

[J].复旦学报(社会科学版),2006,(04).

以明确的预期、对抑制机会主义行为和降低交易成本等方面起着重要的作用。为此:一是应加快建立农村医疗和养老保障制度。国家应按照“城乡统筹,协调发展”的原则,逐步建立起覆盖全社会的医疗和养老保障体系,帮助农民解决看病和就业的后顾之忧,以有利于整个社会长治久安和经济持续稳定增长。二是应完善与农地配套的相关法规制度。确保农地承包权流转行为受国家法律保护,避免乡村干部过多干预。三是加强农村基础设施建设。国际经验表明,一个国家的农业效率和活力主要取决于该国的公共投资和,对农业投资每增长10%,会使农业增长3%,因此,应千方百计采取措施,将更多的资金用于农村基础设施建设,努力改善农业生产和农村居民生活条件。四是提升农民人力资本禀赋。农地流转只是解决了“三农”问题中一个很小的环节,解决“三农”问题的根本出路在于实现农村剩余劳动力转移,提高农户的农外就业能力。可以说,能否实现农业劳动力向非农业转移,最重要的就是提高农民素质,因此,应不断加强对农村基础教育的投入力度,努力提高农民受教育年限,加大对农民相关职业技能的培训,不断增强其参与市场竞争的能力。

参考文献:

〔1〕戴中亮.农村土地使用权流转原因的新制度经济学分析[J].农村经济,2004,(01).

〔2〕张德扬.广东农户土地承包经营权流转的特点与形式[J].南方农村,2004,(02).

〔3〕SergioH.LenceandDouglasJ.Miller.Transaction

〔13〕张照新.中国农村土地流转市场发展及其方式[J].中国农村经济,2002,(02).

〔14〕张术环.完善我国农地使用权流转制度[J].商业

研究,2006,(02).

〔15〕姚　洋.土地、制度和农业发展[M].北京:北京大学出版社,2004.

〔16〕田传浩,贾生华.农地市场对土地使用权配置影响的实证研究——基于苏、浙、鲁1083个农户的调查[J].中国农村经济,2004,(10).

〔17〕刘克春,苏为华.资源禀赋、交易费用与农地流转

[J].统计研究,2006,(05).

〔18〕高　帆.交易效率、分工演进与二元经济结构转化

[M].上海:上海三联书店,2007.

〔19〕第托索著,王晓冬译.资本的秘密[M].南京:江苏人民出版社,2001.

责任编辑:

壬　林

校　　对:

・31・