质量管理体系内部审核培训班参考试卷
年 月 日
姓名 总分 评卷人 复查人 所在单位或部门 题号 题分 得分 一 二 三 四 五 六 一、 单相选择题（请在四个备选答案中选择，并把它的标号填写在括号内。
每题 分，供 分）
1. 对原材料进厂检验记录没有规定保存期限，违反ISO 9001标准中的（ ）
条规定。
a) 8.2.4 b) 8.2.3 c) 7.1 d) 4.2.4
2. 由于客房空调失灵，客人抱怨房间太热。违反ISO 9001标准中（ ）
条规定。
a) 6.3 b) 7.2.3 c) 7.5.1 d) 7.6 3． 当产品没有通过某种检验和监控时，应（ ）。 a) 停止生产 b) 当场处置
c) 报告或通知 d) 执行不合格控制程序 4． 第一方审核的主要目的是（ ）。
a) 推动内部改进 b) 符合标准要求 c) 符合文件规定 d) 为了认证注册 5． 按照部门编制检查表，关键是（ ）。
a) 突出重点，照顾一般 b) 选择典型，关键问题
c)选择部门，分清主次 d) 选择过程，分清主次 6． 下列哪种文件应在现场审核前通知受审方？（ ）
a)检查表 b)审核计划 c)审核工作文件 d）适用的法律法规 7． 现场审核时，可以作为审核证据的是（ ）。
a）客房服务人员依据服务规范对某客房进行清扫 b）质检说本公司和A公司签订的合同未经评审 c）审核员在机加工车间看到一名员工违反安全操作规程 d）以上都可以
8． 下面哪一个不是质量管理体系审核的依据（ ）。
a）ISO 9001:2008 b）ISO 9004:2008 c）质量管理体系文件 d）相关法律法规和合同 9． 标准7.5.3中的“标识”是指（ ）。
a）针对监视和测量要求识别产品状态的标识 b）识别监视和测量装置校准状态的标识 c）文件修订状态的标识 d）设备完好状态的标识
10． 根据《中华人民共和国计量法》，以下（ ）属于强制检定的范围。
a）公用计量标准器具 b）最高计量标准器具
c）用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具
d）以上都是
11． 以下不属于审核准则的是（ ）。
a）顾客的隐含要求 b）组织产品的检验记录 c）生产设备维护管理规定 d）认证产品所执行的产品 12． 审核发现指（ ）
a）审核中观察到的事实 b）审核中所发现的不合格项
c）审核中观察到的事实与审核依据比较和评价的结果 d）审核中的观察项
13． 以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？（ ）
a）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品 b）操作人员反映另一车间内噪音太大 c）向导回答不合格品的处理情况 d）以上都是
14． 当数据是（产品或过程的）可度量的变量，且处于统计控制状态时，过程的固有变异以过程的“离散程度”表示，并通常以过程分布的（ ）来测量。
a）两倍标准差 b）三倍标准差 c）四倍标准差 d）六倍标准差
15． （ ）检验是根据被检样本中的不合格产品数，推断整批产品的接收与否。
a）计件抽样 b）计点抽样
c）计数抽样 d）计量抽样
二、多项选择题（每小题 分，共 分，在四个备选答案中有1个以上是正确的，将其选出并把它的标号填写在题后括号内） 1． 装置定位是影响下列工序（ ）产品质量的决定因素。
a）装配 b）冲孔 c）模拉 d）印刷 2． 文件控制包括（ ）。
a）管理性文件 b）技术性文件 c）文件复制 d）计算机存储文件 3． 内部审核核心准则包括（ ）。
a）性 b）有效性 c）客观性 d）系统方法 4． 审核证据可以是（ ）。
a）分析的结果 b）存在的客观事实 c）被访问人员的陈述 d）现有的文件 5． 内部审核的基本步骤（按顺序排列）是（ ）。
a）审核实施 b)审核策划 c）跟踪审核 d）审核报告 6． 审核用工作文件主要包括（ ）。
a）检查表 b）不合格项报告 c）现场审核记录 d）审核准则
7． 可收集下列（ ）审核证据，以证明符合ISO 9001中7.2.2条的要求。
a）评审时机及内容 b）产品要求规定
c）评审结果及跟踪措施的记录 d）组织满足规定要求的能力 8． 以下属于与审核有关的原则是（ ）
a）基于证据的方法 b）公正表达 c）性 d）职业素养 9． 审核员发现不符合事实后应（ ）。
a）做好记录并与受审核部门领导进行沟通 b）向审核组汇报，以确定不符合项 c）编写不符合项报告 d）制定纠正措施
10． 作为质量管理的一部分，包括（ ）活动。
a）质量策划 b）质量保证 c）质量改进 d）质量控制 11． 根据GB/T 19011-2003的要求，审核员应当理解的组织运作情况，包括（ ）。
a）组织的只能 b）组织的结构 c）组织的总体运营过程 d）组织的资产负债情况 12． 以下哪些情况可构成不符合？（ ）
a）小面馆没有如何煮面条的策划文件 b）两位管理者之间提供不出内部交流的记录 c）生产现场某过程没有按该过程作业指导书操作 d）检验员未在检验记录上签字
13． 在审核负责销售的部门时，作为审核员，ISO 9001:2008中的（ ）是你应当关注的。
a）7.4.2 b）7.5.1 c）7.2 d）8.2.1 14． 组织进行产品实现的策划时，应（ ）。
a）编制质量计划 b）确定产品接收准则
c）确定产品所需的过程、文件和资源 d）确定所需的适当记录 15． 以下哪些是顾客财产？（ ）
a）组织按顾客的要求，从顾客指定的某钢材厂购买的原材料 b）顾客提供的用于加工产品的模具 c）宾馆服务台保管的顾客的贵重物品 d）某加工厂为加工顾客产品而购买的零部件 三、审核简述题（每小题 分，共 分）
1． 你准备收集哪些审核证据，以证明组织的供方评定符合ISO 9001要求？
2． 在仓库进行审核时，你的审核步骤是什么？每一审核步骤需收集哪些客观证据？
3． 一名服务员正在售票，你如何对其进行审核？
4． 请简述确定审核范围的要点。
5． A公司负责楼房的设计、开发、建筑，但A公司没有设计能力，由项目经理将设计分包给B公司。在这种情况下，A公司是否可以删减标准7.3
款？为什么？A公司应如何做才能满足GB/T 19001—2008的要求？
6． 请简述纠正、纠正措施、预防措施和改进四个概念的区别。
7． 组织在对供方进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？
8． 某公司租借了一批测量设备，对生产过程进行监测，在建立质量管理体系时，删减了7.6条款。你认为删减是否合理，为什么？
9． 试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。
四、不合格项判断题（每小题 分，共 分。根据提供的事实，判断是否存在不合格项。若有，指明不符合ISO 9001中的具体章条号，并简述理由） 1． 近一周来，餐务部经理已三次听到客人抱怨上菜太慢，她除了解释客人多外，再无采取任何措施。
2． 某通讯公司规定“工人每天上班前，应对防静电腕带测试确认合格才可装配线路板。”审核员请一名操作人员测试防静电腕带，该名工人到第四次在旁人指点下才侧准。
3． 抽查某港务局轮驳公司2007年原油过驳作业质量确认表，规定保存期一年，实际未保存。
4． 两位客人点了无样菜，上菜后把他们吓了一跳，对餐厅服务员说“这么多的菜两个人怎么吃得完？”要求减少菜肴份量。餐厅服务员说这是标准菜单，她没办法减少的。
5． 审核组长审核HJ公司总经理时问：“刘总，您是否知道与公司产品有关的法律法规有哪些？”“有关法律问题都由公司办公室负责，我并不清楚”，刘总接着叫办公室王主任过来，请他提供有关法律文件。王主任提供了7部法律：、劳动法、经济合同法、商标法、专利法、企业法、税收征收管理法，再无其他。
6． 在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中两份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有两份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员”。销售部经理解释：“因为销售员经常外出，顾客找不到人是难免的。”
7． 审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂、检验员一般不检查。于是审核员就问检验员，检验员说：“按照合同这些产品全部由顾客验收，对不合格产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收标准并实施检验。”
8． 机械加工车间一份在CW6140-1型车床上操作的工人使用B252型清
洗泵主轴的图纸编号为B252-13B（即第二版），而设计部门在两星期以前就已用B252-13C（第三版）取代了B252-13B。
9． 某厂生产车间的一台设备，工艺规程上规定应在200℃±20℃的温度下进行。但审核员发现该设备运行温度的实测值是240℃，车间主任出示该设备的说明书，上面说该设备可在160℃～250℃温度范围内运行。主任说：“我们规定200℃±20℃是从严要求，目的是加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响。”
10． 在精密电表车间，审核员抽阅了一张零件图（图号EAP-1036B），其上有一个孔径尺寸是“0.8±0.5mm”。审核员提出疑问，在场的设计主管工程师说这是笔误，马上拿出钢笔改成“0.8±0.05mm”，并在上面签上自己的名字，显得毫不在乎。
11． 机械加工车间一台YB-315-4P型大型电动机的主轴（工号为B0.2114）在精加工时被车小了1.5mm，车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法进行补救，然后再车到图纸上规定的尺寸。此事未通知任何有关部门，亦无记录，用户也不知此事。这是审核员在机械加工车间见到实物后询问电焊工人后才知道的，车间主任承认此事是他安排的，确实未通知其他相关部门，也未做任何记录。他认为这样做不会妨碍电机主轴的使用功能。
12． 某电机厂采用了某厂研究所研制的微机控制的雨刮器电机自动测试
线，被试品接通电源运转后，许多参数（如电压、电流、转速）自动输入计算机，按规定程序计算出输入，输出功率及效率等数据。审核员问在此次使用此自动线前，对软件是否进行查验，以后是否要进行定期复验。工厂说，一般不需要查验，只是逢到13日又恰好是星期五那种日子，为了防止病毒，工厂停止使用此自动线，好在这种日子不多，如果真的软件出问题了，我们就通知研究所派人来进行检修。
13． 审核员在查看技术部的激射图纸时发现，其中有一份顾客2008年10月23日的传真要求对91053-00-00P产品图纸进行更改，把原径轴向装配倒角要求“0.95±0.1”更改为“0.65±0.1”，于是审核员问技术部人员：“那么按新的要求生产产品是什么时候开始的？”技术部人员回答说“不清楚”。审核员接着又要求技术部提供FMEA和控制计划，发现上面的修订日期是2008年5月的。
14． 审核员在质量部审核时发现，对某一系列产品型号为909-1P的万向节在2008年6月3日顾客有一份投诉，要求该公司限时提交纠正和预防措施，于是质量部组织技术/生产人员，在8D报告中针对此投诉型号产品确定措施后按顾客要求进行了回复。因为质量部还负责内审活动，所以审核员接着查看了该企业下半年的内审方案，发现审核时间频次和上半年的一样。
五、不合格项确认题（每题 分，共 分）
1． 某成品检验规范规定：试验温度48℃，保持时间是15h，查成品检验记录，实际试验温度是80℃，保持时间是10h，违反了ISO 9001中8.2.3条规定。审核员开具的该不合格项报告，检验组长不肯确认，认为这两种方法是等效的，而且后者做法效率高。这时，如果你是这位审核员，该怎么办？怎样做才能说服检验组长确认该不合格项？
2． 套圈热处理工序质量特性硬度可以应用控制图法进行控制，但未应用，违反ISO 9001中8.1条规定。当审核员要求你确认该不合格项报告时，你要不要确认？若不确认，你的理由是什么？
3． 8月25日东方电缆厂客户反映批号97095料放线缆时有毛点，不光洁，并退回HZ-70黑1025kg；9月12日又退回4175kg。经品质料检验和验证，系电缆料在贮存或运输时受潮所致。采取的纠正措施是“同意返工”。对该纠正措施，你认可吗？如不认可，应如何制订才正确？
六、案例分析（针对下列各题的案例，判定有无不合格项，如有不合格，请写出不合格项事实，不符合条款及性质）
1． 员工小王把装有半成品的周转箱放在通道上，然后开始机械操作，不一会儿，小王发现机器运转有点不正常，就自己检查毛病，并拧动机器上的螺丝。当时组长老张见到此事，认为小王自己会修理，不必去叫修理工，但小王不但没有修好机器，反而生产了许多次品，最后小王自己决定换台机器操作，并把次品倒入废料堆里。（该题 分）
2． “老李，我真是弄不明白。咱们的意见薄整天放在桌子上，来这儿吃饭的人只是稍稍抬抬手，一分钟的工夫也就填完了。我们本来是好心好意让他们提提意见，可他们怎么总不领情呢？”
“咳，小张啊，我在这儿都五年了，一直都是这样。你想对人家好，给他们机会提意见，可结果怎样？人家根本不理这一套，我看他们也不在乎„„”（该题 分）
3． 王自清住在红叶宾馆617室，预住5天，到第三天上午10点时，他使用的房卡打不开房门，指示灯显示红色，他想请该楼层服务员帮助开门，但寻不到该楼层的服务员。他走到该楼层服务台，看到一部电话机并有提醒标牌：“有事请拨8888”。他拿起电话拨号，话筒内没有任何响声，发现电话机已坏。（该题 分）
4． 审核员在审核某公司项目开发部第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。”审核员问：“资料员有技术员和检验员的上岗证件吗？”项目经理说:“由于部门人手少，只好由资料员代劳了。”当地主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。”
5． 某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有
技术问题均由他一个人负责。审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人的脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做实验的记录，没有一定的格式。审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责。”审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定。”审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事。”
6． 假设你是一家豪华度假村的经理，刚收到一位顾客的投诉信，他和他的夫人刚在你们那里度完周末回家，信中是这样抱怨的：
“首先，你们的服务员将我们领进一个还未收拾的房间，我们不满意；后来又领我们进去的房间看上去还不错，但电视机早已失灵；我们进的第三个房间电视机虽没坏，但门把早不知身处何方了。
接着，我们叫了饭菜在房间里进晚餐，等了足足四十五分钟才送到，并且饭菜是凉的，虽然口味不错，但在付账时服务员又给我们送错了账单。 第二天早上，我因为有些公文需处理，不希望被人打扰，故在吃早饭前将文件散放在桌上，并在门口挂上‘请勿打扰’的牌子，结果你猜怎么着？等我们回房间时，发现牌子已被收回到门后，房间已被整理过了，我只得重新开始整理我那堆文件。
等我们离开时，你们的迎宾小姐又给我们指错了车。”
信的结尾是“希望你们重视这一情况并告诉我你们是如何处理这件事的”。
7． 婷婷刚买了一个新的随身听，是“爱华”系列的最新产品。精巧的外型、清晰的音色令婷婷爱不释手，可是问题同时也出现了。这个随身听的功能太复杂了，一排大大小小的按钮让婷婷不知所措。说明书是有的，但却是用英文和日文写的，婷婷看不懂。于是，她打电话给销售随身听的商店寻求帮助，可是接待她的一线员工太忙了，根本无瑕在电话中跟她解释。“对不起”，电话中雇员这样说道：“我们这儿只有我一个人当班，实在太忙了，您能不能再到店里来一趟?”“可是从我们家到你们店坐车也得花一个半小时。”“噢，既然这样，那我们以后再联系吧，您可以周五下午再给我们打电话，再见！”电话挂断了，随身听的问题并没有得到解决。只有等到周五下午了，婷婷沮丧地想。可是到就那时问题就能真正得到解决吗？
8． “老李，上次出差来上海住的哪家宾馆？” “信成宾馆。”
“怎么样？今晚咱们再在那住一宿？”
“免了吧！打死我也不去那鬼地方了。上次房间里的电视机明明自个儿出了毛病，服务员硬说是我把它给调弄坏的，受了一肚子窝囊气不说，还交了50元罚金呢！”
“哦？竟然还有这种事儿！你就没找他们经理提提意见，反映反映情况？” “找经理反映情况？那不白费口舌嘛！费神费力不说，结果还不都是一样！
全上海又不只是他那一家旅馆，我何必在一棵树上吊死呢？” “说的也是。那今晚咱们就住„„”