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1 目的
采取有效的风险和机遇的应对措施管理质量管理体系。 2 范围
适用于本公司质量管理体系过程和产品实现过程的风险和机遇的控制。 3 职责
商务部负责公司《风险和机遇的应对措施》的制定和实施； 4.程序
风险和机遇的应对措施—过程分析乌龟图 1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋 1、风险和机遇的应对措施管理工作流程 势； 2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 3、企业管理、战略优先、内部和承诺； 4、资源的获得和优先供给、技术变更。 5、与质量管理体系有关的相关方要求 1、计算机及网络； 2、打印机； 3、复印机； 4、档案柜； 5、会议室； 6、公告栏。 用何资源？ 设施 设备 环境 知识 由谁来做？ 能力 意识 1、过程责任者： 总经理 2、过程相关责任：各部门。 策划质量管理体系时，组织应考虑 4.1 和 4.2 的要求，确定需应对的风险和机遇，以便： a) 确保质量管理体系实现期望的结果； b) 确保组织能稳定地实现产品、服务符合要输求和顾客满意； 入 c) 预防或减少非预期的影响； d) 实现持续改进。 组织应策划： a) 风险和机遇的应对措施； b) 如何 1)在质量管理体系过程中纳入和应用这些措施（见 4.4) 2)评价这些措施的有效性 采取的任何风险和机遇的应对措施都应与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适应。 注：可选的风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。 准则 方法 如何去做？ 测量 1、风险和机遇管理记录； 输出 --------------------------------------------------- 非预期输出风险：对风险未知，失去机遇。 检验 监视 确认 绩效指标？ 1、风险和机遇有效识别率100% 2、风险和机遇应对措施有效率100% 风险和机遇的应对措施管理工作流程 过程流程 内容描述 市场部 商务部 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变《风险和机化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、遇的应对措相关方的需求和期望变化。 施记录》 采用表单 风险识别 XXX
XXXXX 质量风险：直接产品质量风险、间接产品质量风险。 环境风险：又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 《风险和机经营风险：主要有原材料、员工、设备、供销链、遇的应对措技术、管理、产品、法律、专利及产权。 市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、施记录》 促销风险。 财务风险有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。 质量风险 环境风险 经营风险 市场风险 财务风险 1.质量风险 1.1直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。 1.2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 2.环境风险 2.1产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。 2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 2.3环境：国家宏观经济、经济环境的变动，以及个地方的相关的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 3.经营风险 3.1原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。 3.2员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和 《风险和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 机遇的应对3.3设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。 3.4供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以措施记录》 及供应或销售渠道不畅通等风险。 3.5法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 4.市场风险 4.1市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 4.2市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。 4.3价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。 5.财务风险 5.1融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高， 而且受到较多，加大了筹资的不确定性。 5.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。 XXX 风险分析 XXXXX 5.3资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。 5.4资金回收过程中的风险：应收款无及时到位，增加了坏账的出现率。 5.5收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。 风险总估 对风险等级评价后，找出重要风险项目，确定应对的风险和机遇。 《风险和 制定风险应对措施 措施记录》 风险措施评对风险措施有效性进行评价，直到目标达成。 风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。并制定可行实施方案。 机遇的应对
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