环境管理系统手册
EM001-2007
第6版 2012.05.25
2007年09月27日 制定
****有限公司
制定/评审履历
↓区分：修改、确认、废止
版数 日期 区分 变更内容/理由 批准 校对 制作 ***-2007 Page 2 of 33 20131025 第7版
目 录
序言 ................................................................................. 4 1. 总则 ............................................................................. 4 1.1 目的 ........................................................................... 4 1.2 适用范围 ....................................................................... 4 1.3 制定标准 ....................................................................... 4 1.4 规定的运用方法 ................................................................. 4 2. 术语的定义 ....................................................................... 4 3. 系统适用范围 ..................................................................... 4 4.1 一般要求事项 ................................................................... 7 4.2 环境方针 ....................................................................... 7 4.2.1 环境方针的制定 ............................................................... 7 4.2.2 通知给相关人员 ............................................................... 7 4.2.3 向公司外部进行发表 ........................................................... 7 4.2.4 评审 ......................................................................... 7 4.3 策划 ........................................................................... 7 4.3.1 环境因素 ..................................................................... 7 4.3.2 法律法规及其它要求 ........................................................... 8 4.3.3 目标、指标和方案 ............................................................... 9 4.4 实施与运用 ...................................................................... 12 4.4.1 资源、作用、职责和权限 ...................................................... 12 4.4.2 能力、培训和意识 ............................................................ 16 4.4.3 信息交流 ..................................................................... 19 4.4.4 文件 ........................................................................ 19 4.4.5 文件控制 .................................................................... 21 4.4.6 运行控制 .................................................................... 22 4.4.7 应急准备和响应 .............................................................. 23 4.5 检查 .......................................................................... 25 4.5.1 监测与测量 .................................................................. 25 4.5.2 合规性评价 .................................................................. 26 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 .................................................. 27 4.5.4 记录的管理 .................................................................. 29 4.5.5 内部审核 .................................................................... 30 4.6 管理评审 ...................................................................... 32
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****环境管理规定
序言
本规定是为了运行****有限公司环境管理体系而制定的最高指导书。另外，本规定根据
ISO14001-2004（GB/T24001-2004）的要求事项，将****有限公司的环境管理体系形成了总括性的、概括性的文件。
另外，本系统为适应***集团要求及在管理上与其相对应，部分模式及要求引用***集团的^^1000]系统及相关系统中的要求。
1.
1.1
总则
目的
为了有效地运行公司综合环境管理系统，对组织、管理及其它基础事项进行了规定，推动持续改善环境管理系统和实施结果，防止环境负荷、地球温暖化和化学物质污染等，为保护地球环境做出贡献。
1.2 适用范围
公司名称：****有限公司。 经营范围：****。 公司地址：****。
1.2.1 适用组织：
1.2.2 适用人员：
****有限公司所有员工及为公司服务的相关人员。
1.3
制定标准
ISO14001-2004（GB/T24001-2004）环境管理系统-要求及使用指南。
1.4 规定的运用方法
本手册是由OKN环境事务局起草，环境管理者代表校对，公司最高管理者批准后实施的。
2. 术语的定义
本规定中使用的术语的定义遵照表2、ISO14001-2004（GB/T24001-2004）及*** ^^ 1000中要求的参考制定。
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表1 术语的定义
术语 审核员 持续改善 定 义 具有能力实施审核的人。 不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。 纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 文件 是指信息及保存信息的媒体（媒体可以是纸、磁盘、电子或者光学式电脑光盘、照片或者标准样品、或者是这些的组合）。 环境 是指组织的外部存在，包括大气、水质、天然资源、土地、植物、动物、人及他们之间的关系的在内的、组织（企业和机构）的活动环境。 环境因素 是指一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。（重要环境因素是指产生或者有可能产生重要的环境影响的环境因素）。 环境影响 是指由组织的全部或者部分的环境因素引起的环境的所有有害的或者有益的变化。 环境管理系是组织管理系统的一部分，用来制定和实施环境方针、并对环境因素进行管理而使用的系统。 统 管理系统是制定方针及目标、并进而实现这些目标的一系列的相互关联的要素的集合。 内部审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的，的，形成文件的过程。 不符合 未满足要求。 预防措施 是指为了消除潜在的不符合因素而采取的措施。 环境目标 组织依其环境方针，所规定的自已所要实现的总体环境目的。 环境绩效 组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的结果。 环境方针 由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的总体意图和方向。 环境指标 由环境目标产生，为实现目标所须规定并满足的具体的绩效要求。 相关方 关注组织环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。（相关人员、周边居民、顾客、股东、承包公司、公共机构等）。 应急事件 是指发生天灾(台风、水害）、业务上的事故(火灾、爆炸等)以及人的突发性事故等有可能或者已经给人的健康或环境带来重大影响的情况。 污染预防 是指为了降低有害的环境影响，回避、降低、管理所有污染物质或者废弃物的产生、排出、放出而使用的处理措施、操作、技法、材料、产品、服务或者能源(个別或者组合的) （预防污染包括减少或者排除发生源，变更流程、产品或者服务，有效使用资源，替代材料及替代能源的使用、再利用、回收、废品再利用、再生、处理）。 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。程序可以形成文件，也可以不形成文件。 记录 是指提供记录下来的已经达到的结果或者实施活动的证据的文件。 环境管理者是公司的环境管理系统的实施负责人，负有公司经营层的代理人的职责。 代表 环境事务局 接收公司管理者代表的指示，维护公司的环境管理系统并使其有效运行的一个人或一组人。 公司 指*****（****有限公司 相关人员 指员工（包括公司内员工及合约公司的员工）。
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3. 系统适用范围
本系统规定了对环境管理体系的要求，使本公司能够根据法律法规和它应遵守的其他要求 ，
以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。它适用于本公司确定为能够控制或有可能施加影响的环境因素。
本系统适用于：
a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) 用以确信能符合所声明的环境方针； c) 通过下列方式展示对本手册的符合；
1） 进行自我评价和自我声明；
2） 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认； 3） 寻求外部对它的自我声明予以确认； 4） 寻求外部组织对其环境管理进行认证／注册。
为减少文件规定的重复性,本系统规定的部分要求,在展开时,与本公司质量体系文件相融合。 本系统的适用范围为OKN公司覆盖范围内的各单位及可施加影响的相关方。
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4.
4.1
环境管理系统要求
总要求
有效地实施环境管理活动，为了持续改善，建立以ISO14001- 2004（GB/T24001-2004）为基础的环境管理系统，同时将其作为全公司的环境管理规定形成书面文件，并予以实施、维护和管理。
4.2
4.2.1
环境方针
要按照以下程序进行环境方针的制定、通知给相关人员、向公司外部进行发表以及评审。
环境方针的制定
总经理在[系统适用范围]规定的框架中，制定符合下列事项的环境方针并将其文件化。 a) 应与相应组织的活动、产品、服务的性质和规模以及环境影响相符合。 b) 应包含有关持续改善以及预防污染的承诺。
c) 应包含遵守有关环境因素的环境类的法律法规以及相应组织共同确定的其它要求事项（协定、行
业、顾客要求等）的承诺。
d) 应提供建立和评审环境目标、指标的框架。 4.2.2
通知给相关人员
环境管理者代表将公司环境方针通过企业内部互联网等通知给适用于本管理系统的所有的人（在组织中工作或者为组织工作的所有的人）。
新员工由总务部门、中途采用者及调入者等由接收部门来负责环境方针的通知。
4.2.3
向公司外部进行发表
环境管理者代表负责将公司环境方针通过因特网主页向公司外部进行发表，并保持一般人可以阅读及下载的状态。 4.2.4
评审
总经理在管理评审中定期进行全公司环境方针的评审。另外，根据总经理的判断，可以不定期的进行评审活动。
4.3
4.3.1
策划
环境因素
公司以及各单位的环境管理负责人要根据 [环境因素的识别与判定作业程序]或者相应组织规定的程序来决定环境因素的评价和重要环境因素的确定。另外，该评价/决定的信息要形成文件并每年都定期进行评审活动（原则上，定期评审为每年4月份进行），如果发生大幅度的变化，环境管理者代表要根据判断，通过不定期的更正来保持文件内容的最新状态。 a) 环境因素的确定 ：
在本环境管理系统的适用范围中，对于活动、产品以及服务中，要确定OKN的环境因素及可以施加影响的环境因素。这时要同时考虑废弃物的排出、能源的使用等直接的环境因素及策划的，或者新开发、新的或者变更的活动、产品以及服务等间接的环境因素。
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b) 重要环境因素的确定：
确定给环境带来或者可能带来重要影响的环境因素（即重要环境因素）。
这时，法律法规及其它要求对象的直接/间接的环境因素（消极的环境因素），原则上确定为重要环境因素。公司以及各单位可以自主地选择环境工作的环境因素（积极的侧面），并确定为重要环境因素。 活动的实施 公司环境保护目标指标 信息 交流 在运行管理中实施 公司重要环境因素 全公司 环境事务局 相关法律法规及要求
环境因素评价（法令等对象的确认） 确定积极的环境因素（自主的） 确定全部环境因素 *****环境因节间环境因素图4.3.1(1)[重要环境因素确定程序概要]
c) 开展重要环境因素的管理 ：公司管理负责人在建立、实施、保持环境管理体系的以下内容时，
要考虑重要环境因素的应用。
环境方针（制定/评审）。法律及其它要求事项。合规性评估（符合要求事项）。环境目标/指标（设置/评审）。资源、作用、职责及权限（资源的确保、责任人的明确化）。能力、培训和意识（探讨需求）。交流（外部交流方法的探讨）。运行控制（活动对象的确定）。针对应急准备和响应（活动对象的确定）。监测与测量（测定对象的确定）。内部监督（重点监督的探讨）。 4.3.2
法律法规及其它要求事项
公司以及各单位的环境管理负责人要按照以下程序，确定可以适用于相应组织的环境因素的 [法律要求事项]及[组织共同确定的其它要求事项（协定，行业/顾客要求等）]，并决定应如何适用于相应的环境因素。
另外，该信息应形成可以进行查询的书面文件，每年定期的进行评审(原则上每年3月份进行更新的收集和评审)，如果发生大幅度的变化时，根据环境管理者代表的判断，通过不定期的修正保持最新的状态。
确定法律法规及其它要求事项的程序概要如图4.3.2(1)[ 确定法律法规及其它要求事项的概要]所示。
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确定法律法规及其它要求 环境管理负责人（收集，进行管理）
参照 各单位的适用法规/要求 各单位的负责人（取得信息，进行管理）对象：各单位活动、服务在各单位实施 公司的环境目标／指标等
各单位的环境目标／指标等图4.3.2(1) 确定法律法规及其它要求事项的概要
a) 有关环境的法律规定信息的获得
1) 法律法规其它要求的获得，由公司环境管理事务局负责收集。其它各单位配合执行。
b) 有关环境的法律规定信息的确定（判断是否需要予以确定） 1)
c) 将环境法律规定应用到环境因素中
1) 环境管理事务局负责人要对与适用的法律法规以及共同确定的其它要求事项相关的运用及其条
件予以明确。
d) 环境法律法规及其它适用要求规定信息的应用 ：公司以及各单位的环境管理负责人为了让所有
相关人员都可以进行查询，要将有关环境的法律法规及其它适用信息登载在公司内部的服务器上。
同时，在建立、实施、保持本环境管理体系的以下内容时，要考虑法律法规及其它要求的应用：环境方针（制定/评审）。环境因素的识别和判定（法律法规及其它要求中要求的适用的项目）。环境目标/指标（设置/评审）。资源、职责、责任及权限（资源的确保，负责人的明确化）。能力、培训和意识（探讨需求）。交流（探讨外部交流方法）。运行控制（活动对象的确定）。针对应急准备和响应（活动对象的确定）。监测与测量（测定对象的确定）。内部监督（探讨重点监督）
4.3.3 目标、指标和方案
环境管理者代表起草公司的环境目标及指标，取得总经理的批准后进行制定、形成书面文件，并予以实施和保持。
环境目标及指标的确定以及制定方案的程序的概要如图4.3.3(1)[环境目标指标的设置及制定实施策划
环境管理事务局负责人从获得的信息中，确定适用的法律法规及共同确定的其它要求事项。
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的概要]所示。
适用
*****集团的环境目标指标和方案 *****识别的重要环境因素 ***适用的法律法规及其它要求最高管理层（认可）
监督/纠正等 的标准 ***环境目标指标和方案 （对象：公司及各单位） 总经理（认可）
整合 各单位的详细实施计划 图4.3.3(1) 环境目标指标的设置及制定实施方案的概要
a) 环境目标及指标的建立
以下为有关建立环境目标及指标的要求事项。另外还记述了对每个项目进行探讨及反映的结果的概要。
1) 环境目标以3年为期限，环境指标是以相应的单个年度为期限进行建立的。 2) 在可以实施的情况下，设置可以进行测定（数值化等）的指标。
3) 要与环境方针（包括预防污染，遵守可以适用的法律要求事项及组织共同确定的其它要求事项及
持续改善要求）相统一。
※１
※１
4) 要考虑各单位中确定的法律要求事项及组织共同确定的其它要求事项。5) 要考虑各单位中确定的重要环境因素。
6) 要考虑技术上的选择范围以及财务、运用、业务上的要求事项。2 7) 要考虑来自于相关方的意見。3 8) 公司要明确对象产品的环境负荷主题
※1※2
※2
※
※
的达成指标。
：包括与产品含有物质的禁止或削減的时期相关的事项等。
：包括共用其他公司拥有的环境关联技术（应用于自己组织/产品中）、设施/设备的投资（预算化，采用策划等）、市场/顾客的显在的/潜在的要求等。 ：包括对营销、顾客满意度调查结果等的考虑。
※3
b) 实施方案的制定：
公司及各单位有关方案实施的实施方案。在策划中，要明确实现环境目标的责任及所采取的手段（措施）及日程安排（时间安排）。制定实施方案的程序概要如图4.3.3(1)[环境目标指标的设置及制定实施方案的概要]所示。
1) 实施方案以3年及相应的单个年度为期定。
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2) 环境管理者代表为达到全公司的环境目标及指标，负责起草全公司环境管理活动的实施方案，取
得总经理的批准后予以确定、实施、保持。
3) 在公司的实施方案中，应按照公司的环境目标及指标，明确产品环境负荷主题的对象（适用产品、
产品群、开发项目、适用标准等）及相关各组织的责任、方法、日程安排（实施/运用组织及管理负责人等）。另外，对于本程序的必要条件，可以通过实施产品开发项目管理及制定方案来代替环境管理程序的制定。
4) 对于降低产品环境负荷等课题 ，因为很难适用通用的监视/测定或者纠正/预防标准，因此应设置
适用于各个措施的监视/测定及纠正/预防的个別标准，并将其概要在环境管理项目中记明。
c) 设置及评审
1) 公司及各单位的环境目标/指标及方案要以管理评审的评价结果以及上述ａ）项的要求、重要环
境因素、法律及其它要求事项的每一项为基础，与制定事业策划于同一时期（原则上每年4月）实施定期评审。
2) 对于不定期评审，要根据重要环境因素、相关法律规定或者顾客的要求事项的变更等，通过总经
理、环境管理者代表的判断，实施与相应组织相关的评审。
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4.4 实施与运用
4.4.1
资源、作用、职责及权限
为了建立、实施、保持、改善环境管理系统，要构筑可以使用必要资源的推动，并确定资源、作用、职责及权限。
资源包括人的资源及专门技能、组织的基础设施（设备、设施等）、技术以及资金。
实施环境管理，其作用、职责及权限如下所示。将有关/责任的信息通过企业内部互联网及教育/训练等传达给全体相关人员。
及责任的概要如图4.4.1(1)[环境管理系统推动的概要]所示。
公司各单位环境管负责人 公司环境管理事务局环境管理者代表：品证部主管高层管理者：总经理 公司内部环境审核委员会 ：经营层
① ② ③ ④ ⑤ ⑥ 营业部 管理部 品证部 生技部 生产部 设计部
图4.4.1(1) 环境管理系统推动的概要
a) 的组成
总经理负责构筑全公司环境管理系统的运行，并形成书面文件。 1) 总经理
2) 内部环境审核委员长 3) 环境管理者代表 4) 环境管理事务局 5) 各单位环境管理负责人
b) 作用、职责和权限
本推动中的各人员及各委员会的作用、职责和权限如下所示。 1)
总经理
负有关于全公司环境管理系统及环境措施实施结果的所有的责任和权限。负责实施以下的确定的事项（职责、责任）。
制定公司环境方针，批准全公司环境目标/指标。 批准公司环境管理程序。 构筑公司环境管理系统推动。
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• 公司最高管理者。
• 由总经理指名的委员长。 • 由总经理指名环境管理者代表。 • 公司环境管理主要负责人。 • 该单位主管指定。
2)
环境管理者代表
具有实施环境措施的总经理的代理者的职责，建立和有效地实施公司环境管理系统。拥有和其他的责任相的、以下的责任和权限。 3)
公司环境管理事务局
接受环境管理者代表的指示，保持和有效地实施全公司环境管理系统，负责以下的管理事项（职责、责任）。 4)
各单位环境管理负责人
具有代理实施环境措施的各单位主管的职责，接受环境管理者代表的指示，保持和有效地实施本单位的环境管理系统。拥有和其他的责任相的、以下的责任和权限。
为了对本单位的管理评审，向管理者代表报告包括改善提案在内的环境管理系统的实施结果。 确定和执行本单位适用的法律规定及其它要求事项。
统一管理和推动本单位环境因素的确定（包括评价环境因素及指导实施不定期评价）。 统一管理本单位环境目标指标（把握和管理环境目标指标的设置状况、达成状况）。 统一管理本单位环境管理程序（把握和管理制定方案的状况、实施状况）。 统一管理对本单位的环境不符合问题进行纠正、采取预防措施。
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准备环境管理系统的实施及管理所需要的资源（人员、技能、技术、资金、设备及设施等）。 指定环境管理者代表，将2)项所示的职责、责任及权限授予其他的负责人。 定期地实施对全公司环境管理系统的评审（管理评审）。 指定内部环境审核委员长，指导定期地实施内部环境审核检查。 设置应急方案及计划，发生紧急情况时统一指挥实施应对措施。
进行对公司的管理评审，向总经理报告包括改善提案在内的环境管理系统的实施结果。 执行全公司的法律规定及其它要求事项。
统一管理和推动全公司环境因素的确定（包括评价环境因素及指导实施不定期评价）。 统一管理全公司环境目标和指标（把握和管理环境目标/指标的设置状况、达成状况）。 统一管理全公司环境管理程序（把握和管理方案的制定状况、实行状况）。 发生紧急状况时，如总经理不在时，代替其执行任务。 统一管理对全公司的环境不符合问题进行纠正、采取预防措施。
保持和管理环境管理规定及公司有关规定（起草、修改等）。 保持和管理公司法律规定及其它要求事项（起草、修改等）。 负责和认证机关等有关组织的涉外业务。
管理对外部相关方提出的有关公司环境管理系统及环境措施的实施结果的环境信息进行接收和回答。
确定公司环境因素，进行环境影响评价。
管理公司环境目标/指标（调查及管理环境目标/指标的达成状况）。 管理公司环境管理程序（调查及管理方案的制定、实行状况）。 将全公司环境方针通知给相关人员（通过培训、企业内部互联网等） 督促全公司纠正环境不符合问题及实施预防措施。
5) 6) 7) 8) 9)
10) 采购相关部门
11) 环境相关设施管理/环境相关法律法规对应部门
12) 相关人员
遵守环境方针、环境目标/指标及有关规定和道德要求，努力推动环境管理系统的顺利运行。
发现不符合的环境问题时及时报告。
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总务主管
综合管理全公司节能措施的制定/实施。
发生紧急状况时，把握好情况，向有关部门传达和协商，尽量防止污染的扩大。 设计/企划/生技部门
选定适用于环境措施的产品，设置措施主题。 监督在产品开发项目标管理中实施环境措施。
进行环境宣传营销、顾客/市场的环境要求等有关的调查。 营业部门
收集来自于顾客的有关环境的信息，在公司内实施措施（包括向公司环境事务局进行报告）。 向顾客通报有关环境的信息。
遵守环境相关法律法规等（对使用后的产品按照公司内标准进行合理的废弃处理，显示产品的能源消耗率等）。 品证部
负责产品/部件的有害物质测试 环境相关设备的保养及校验。 工厂
环境因素的识别 法规等要求的执行 目标、指标方案的执行 相关运行要求的执行
对于完成品/部件/材料等进行管理，实施绿色采购等措施。 根据需要将环境方针、要求事项传达给供应商。
制定环境关联法律法规、运行控制、紧急状况对象和环境因素进行对应处理的程序和程序。 对法律法规对应监视项目进行定期的评价。 监督和实施纠正环境不符合问题及实施预防措施， 对环境关联设备等进行适当的管理，制作和保持环境记录。
接收和管理来自于外部相关方的有关环境关联设施/环境关联法律法规的信息。 培养、选任和登记具有法律规定资格的人员。
认真执行环境管理程序。
根据自己的业务职责和责任，接受适当的训练、学习和能力教育，努力提高技术和减轻环境负荷。
遵守环境关联法律法规、运行控制及紧急措施等的规定。
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4.4.2
能力、培训和意识
公司的环境管理者代表及人力资源管理处实施法律法规要求及公司内部规定的培训，确保所有为公司或代表公司从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力，该能力基于必要的教育、培训或经历。并将其内容进行记录。培训的实施程序概要如图4.4.2(1)[培训实施内容和对象概要]所示。
环境教育训练 实施 实施负责人：环境管理负责人及人力资源管理处 有可能成为产生重要环境影响的作业从事者 （有资质要求的作业等） 重要环境因素的作业从事者，适用法律法规定的作业从事者（设备运用者，设计者等） 「特种环境培训」 运用程序和有关施设的操作训练，法规要求及取得各种资格的教育等 「特定环境培训」 运用顺序和有关施设的操作训练，法规要求等 职务变动者 职务变动者「转岗培训」 变动对象场所的环境方针、规定类、环境因素（对环境及业务的影响等）、及责任、环境目的/目标/实施计划，关于活动的顺序等 新职员「一般环境培训」 环境方针、规定类、环境因素（对环境及业务的影响等）、及责任、ISO14001标准要求等环境管理活动的概要 新职员
图4.4.2(1)[培训等实施内容和对象的概要]
a) 特种环境培训
为公司工作或者代表公司工作的，法律法规要求须取得各种资格的，可能产生重要环境影响的人，实施适当的外部培训，或者内部考核其经验能力的培训。环境管理者代表根据需要向各单位的环境管理负责人提供特种环境培训使用的[环境法律法规及其它的要求事项]等资料和信息。 1) 特种培训对象人员
实施法律法规及其它的要求事项指定的需要一定资格才可以担任的业务，可能产生重要环境影响的作业的从事者。如内部环境审核员，高/低压电工，X-RAY检测设备操作人员。 2) 特种培训内容
环境关联设施，专项技能等应用及管理的作业程序及法律法规等要求事项等。
b) 特定环境培训
明确公司环境因素及环境管理系统中相应的培训的需要，为了满足该需要，提供培训或者实施其它的措施。环境管理者代表人根据需要向各单位提供环境训练使用的[环境法律法规及其它的要求事项，全公司活动]等资料和信息
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1) 特定环境培训对象人员
各单位的重要环境因素的作业从事者、适用法律规定及其它的要求事项的环境因素的作业及管理的从事者。如发电机操作人员，化学品管理及使用人员，废弃物管理人员，产品设计人员，消防应急人员。 2） 特定环境培训内容
产品、法动及服务中，降低环境影响及环境负荷，特别是重要环境因素的对环境的影响的程序或要求。
c) 一般环境培训
对相应组织中工作的从业人员或者为相应组织工作的人员定期地实施（1年1次以上，并可根据各负责人的判断不定期地实施）关于下面事项的一般环境培训（对象：公司及各单位）。环境管理者代表各单位的环境管理负责人提供一般教育使用的[环境方针、环境因素、及责任、环境目标/指标、环境管理程序]等资料和信息 1) 2) 3) 4) 5) 6) 4.4.3
信息交流
有关环境因素及环境管理系统的信息交流的程序如下所示。另外，考虑到运用状况，可以将各人员的职责、权限委托给各部门等（例：环境管理者代表→各部门主管）。
信息交流的实施程序概要如图4.4.3(1)[信息交流的实施程序概要]所示。
符合环境方针及程序及环境管理系统的要求事项的重要性。（解说方针、规定类、规格要求等）。 各自工作相关的重要环境因素及有关的显在的或者潜在的环境影响、以及改善各自的作业会给环境带来的好处。（规定类、程序类的解说和有效性等）。 为了符合环境管理系统的要求事项所应负担的职责和责任。
预想违反规定的实施程序将会发生的后果。（以环境影响等为基础的违反规定、程序等时会产生的对环境和业务的影响等）。
方针、策划、、规定等的变更内容。（解说方针、管理程序、等）。 其它（根据公司环境管理者代表的判断实施）。
高层管理者：ＣＥＯ等 环境管理综合负责人：地球环境全公司 环境关联委员会 ：来自于构成人员的信息
：传达给构成人员的信息
全公司环境事务局：corporate地球环境部 ：经营层
*****经营层 （ODC経営者を含む） *****环境管理者代表 *****） 环境事务局
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*****各部门 1)
内部环境信息交流
公司及各单位中各个阶层及部门之间的内部信息交流如下所示。 来自于相关人员的环境信息：
公司或者各单位的环境负责人按照其主题分类接收来自于相关人员的环境信息，将其主题传达给环境管理者代表。
环境管理者代表对必要性和重要性进行判断后，将信息传达给总经理等高层。回复及采取对应措施所必要的环境信息由各环境管理者代表判断。
有关全公司的环境信息，由公司环境事务局负责收集，向环境管理者代表传达。对于灾害等紧急的环境信息，按照紧急时的联络程序处理。 向相关人员传达的环境信息：
公司环境方针/环境目标/指标的环境规定信息，由环境管理者代表向各单位的环境管理负责人传达。各单位的环境管理者负责人，在该信息的基础上，追加本单位的信息后向相关人员传达。另外，关于法律规定及其它的要求事项的环境规定信息，环境管理者代表进行判断后向必要的相关部门传达。
2) 外部环境信息交流
对于来自于外部相关方的交流信息，由负责受理的部门按照以下程序收集信息，并形成书面文件，采取相应的措施。
有关全公司的来自于外部相关方的环境信息：
有关公司的环境管理的、来自于外部的相关方的环境信息，由公司环境事务局负责收集，并形成书面文件，根据环境管理者代表的判断采取对应措施。
有关各单位的来自于外部相关方的环境信息：
有关各单位的环境管理的、来自于外部相关方的环境信息，由各单位环境涉外窗口负责受理，形成书面文件，根据各单位环境管理负责人的判断采取应对措施。
另外，各单位环境涉外窗口由环境管理者代表进行判断，从环境事务局或者各单位从环境管理负责人中指定。 3)
关于重要环境因素的外部信息交流
公司环境管理者代表，决定组织是否进行关于重要环境因素的外部信息交流活动，将其决定形成书面文件。进行外部交流活动时，要制定该外部交流活动的方法后开始实施。
向外部相关方通报有关各单位的环境信息：
对于各单位的重要环境因素（化学物质、能源等）等有关各单位环境管理的环境信息，由各单位环境管理负责人确定其内容，通过公司邮件及其它的个別通告方式*1传达和公布。
法律规定等（法律法规、其它的要求、登记、申請等）环境信息由各单位环境管理负责人及法律规定的确定和实施部门的负责人进行协商、确定应对措施*1。
*1：包括向机构报告和通报。
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4.4.4
文件
环境管理者代表为了有效地运行公司的环境管理系统，维护和管理EMS系列规定，要明确有关运行控制文件及其之间的关系。 环境管理系统文件包括以下的事项。 环境方针、目标及指标
对环境管理系统的适用范围的说明
环境管理系统的主要要素，各要素之间的相互作用，及有关文件的查询（关于环境管理的最高指
导书、图4.4.4(1)[环境管理系统的主要要素及其相互作用的概要]等）
ISO14001- 2004（GB/T24001-2004）标准要求的、含有记录的文件（文件：环境方针、策划、架
构及职责等）（记录：培训、监测和测量、合规性评价，管理评审等）
包括为了有效实施重要环境因素的策划、运行控制的、由组织所作出的决定的记录文件（根据独
自判断形成文件和作出记录的文件类）
1) 环境管理系统主要要素相互作用概要如下图所示。
环境方针 管理评审 实施方案 运行控制 目标及指标 环境因素 应急准备和响应 信息交流 法律法规及其他的要求事项 监测与测量，符合性评估 能力／培训及意识 纠正和预防措施 内部环境审核 资源／作用／职责及权限、文件管理、记录的管理、文件类
图4.4.4(1) 环境管理系统主要要素相互作用概要
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公司环境管理系统运用有关文件一览如下所示。
表4.4.4(1)
环境管理规定 标准 条款 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5 4.5.1 4.5.2 内容 环境方针 策划 环境因素的识别与判定程序 法律法规及其它要法律法规及其它要求 EP4.5.2-01 求评价表 目标、指标及方案 － 目标、指标及方案 实施与运行 资源、作用、职责及环境管理系统推动EP4.4.1-01 权限 能力，培训和意识 年度培训计划 QR6.2-01-01 环境因素 EP4.3.1-01 信息交流 文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应 检查 监测与测量 EP4.5.1-01 监测与测量程序 EP4.4.3-01 － EP4.4.5-01 EP4.4.6-01 信息交流程序 － 文件和资料控制程序 运行控制程序 文件号码 环境管理系统运用有关文件一览
责任单位 管理管理事务管理设计品证企划生技工厂 者 代表 局 部 部 部 部 部 运行控制 规定名称 EP4.2-01 环境方针 ● ● － ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ● ● ● ● － ● ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ● ● ○ ● ● ○ ○ ○ ● ● ○ ● ● － ○ ● ● ● ● ● ● ● ○ ● ● ○ ○ ● ● ● ○ ○ ● ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ● ○ 应急准备和响应程EP4.4.7-01 序 ○ － 合规性评价 对法律法规的合规性法律法规及其它要4.5.2.1 EP4.5.2-01 评价 求评价表 对其它要求的合规性法律法规及其它要4.5.2.2 EP4.5.2-01 评价 求评价表 不符合、纠正措施和不符合、纠正/预防4.5.3 EP4.5.3-01 预防措施 措施程序 4.5.4 记录控制 EP4.5.4-01 记录控制程序 QP8.2-02 QP5.6-01 内部审核控制程序 管理评审程序 ● ● ● ○ ● ● ● ● ● ○ ○ ● ● ● ● ● ● ● ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ 4.5.5 内部审核 4.6 管理评审 注：“●”表责任，“○”表关联 环境管理系统手册「***001-2007」 任意构筑运行控制类：作业程序「EP/QP系列」,指示书／计划等「WI系列」 记录类「ER/QR系列」
图4.4.4(2) 环境管理系统文件体系的概要
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4.4.5 文件控制
下面规定以下事项：环境管理系统及ISO14001- 2004（GB/T24001-2004）标准所需要的文件的批准、发行、分发对象、最新版管理、变更、作废文件等的处理。法律要求或者为了保存知识而进行保管的作废文件的识別。外部文件的管理。定期评审等。记录是文件的一种，应按照4.5.4[记录控制]的要求事项进行管理。关于详细的运用事项，在 [文件和资料控制程序]中予以规定。
1) 文件的发行、改版以及最新版的管理
环境文件要保持容易阅读、容易识别的状态，由所确定的负责人进行批准后，在指定的期限内保存和保持。
制作：环境文件要采用口语体为基调的简捷明了的文体，原则上要记明初版发行日期及修订日期、
文件的目的、发行部门等，给文件设置容易识別的文件号码。
批准：对于环境文件及运行控制标准等文件，公司各单位文件的适用范围和职责、责任等，各层
的负责人在确认文件内容是否合适后，批准文件。另外，法律法规等其他的运用标准及要求事项中对批准责任有独自规定的，则按照该规定进行批准。
改版：记明版数等修订内容，在文件或者登记表中记录修订履历，区别开文件的变更及现在的修
订版。
最新版管理：对于环境文件，为了保证在必要时及在必要的场所可以使用适当的版本，应该利用
ＩＴ系统等对环境文件进行发行、改版和发布，开展最新文件管理。
评审：对于由既定负责人批准的环境文件，要根据定期评审的结果，根据需要进行改版（更新/
再批准）。关于定期评审的频率，原则上以环境文件发行或者改版的日期后每5年进行1次。另外，应该将实施评审的内容记录到登记表中。
2) 领取外部文件的管理
为了制定环境管理系统的策划及运用环境管理系统，要明确公司各单位负责人确定的必要的从外部领取的文件，对其分发等进行管理。另外，法律法规等其他的运用标准及要求事项中对领取的负责人等有规定的，按照该规定执行。
法律规定等：各单位环境管理负责人或者法律法规运用部门的负责人确认内容、领取。 产品要求 ：产品要求对象部门的负责人确认内容、领取。 系统：环境管理事务局确认内容、领取。
其它：各负责人根据适用范围、职责、责任等进行协商和决定。
3) 文件保存场所
将环境文件和其他的文件予以区别，确定保管场所，进行管理。 识別：根据文件、封面、标识、文件夹等识別。
保管场所：书架、服务器、Web的名称或者地址等保管场所。
4) 旧版文件（废弃文件）的处理
为了防止误用废弃的环境文件，原则上将旧版文件从所有的发行/使用场所撤去，按废弃文件处理。由于法律法规规定或者保存信息等目的进行保存的情况下，为了防止无意使用，要明确予以区别管理。 识別：根据文件的标记（印章等）、文档、文件夹等识別。
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保存场所：书架、服务器、Web的名称或者地址等保管场所。
4.4.6 运行控制
环境管理者代表要将整合为环境方针、目标及指标确定的重要环境因素的相关运行予以明确，制定实施方案，通过运行控制使得这些运行在各个条件下都可以实施。运行控制的概要如图4.4.6(1)[运行控制和制定控制文件的概要]所示。
※1
※2
※1
：指“操作、作业、管理活动及改善活动等”。
：指“实施程序的制定”、“程序的适用/实施”，“通过训练监督等进行程序评价”，“程序
的评审，改正不合理程序”。
※2
控制文件的确立维持 执行・维持・再评价 运行控制的确定 公司的重要环境因素 与法律法规及要求相关的环境因素 与公司的环境方针、方案等相关的环境因素 环境管理者代表 公司的法律法规运用负责人 环境管理负责人
图4.4.6(1) 运行控制和制定控制文件的概要
1) 运行控制
和重要环境因素相关的运行控制
环境管理者代表负责从确定的[重要环境因素]中明确其运行，形成书面文件。 和法律及其它要求事项相关的运行控制
环境管理者代表负责从登录的[法律法规及其它要求事项]中明确其运行，形成书面文件。 和环境方针、实施策划等相关的环境因素的运行控制
环境管理者代表负责明确和环境方针、实施方案等相关的环境因素的运用，形成书面文件。
1) 控制文件的制定
环境管理者代表，为了确保所实施的运行符合环境方针及目标/指标，要制定文件化的程序，进行实施。另外，程序中要记明法律的规定值及自主管理标准等运用标准。
关于重要环境因素的运用程序的制定：环境管理者代表、各单位环境管理负责人负责制定和
保持1)项中的关于[从重要环境因素中确定运用]的文件化的程序。
关于法律法规及其它要求事项的控制文件的制定：环境管理者代表、各单位环境管理负责人
负责制定和保持1)项中的关于[从法律法规及其它要求事项中确定运用]的文件化的程序。 关于环境方针、实施策划等运用程序的制定：环境管理者代表、各单位环境管理负责人负责
制定和保持1)项中的关于[和环境方针、实施方案等相关的环境因素运用]的文件化的程序。
※1
※2
※2
※3
※3
※2
※2
※1
：环境目标/指标等、实施纠正/预防标准、监视/测定标准、违反各标准时的处理措施、其它运用标准等。
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有法律要求时为法律法规等规定/标准、自主管理标准、实施纠正/预防标准、监视/测定标准、违反各标准时的处理措施、和机关的沟通、其它运用/管理标准等。
※2※3
：在各管理负责人之外，具有特定运用的部门的负责人，可以制定和保持程序。 ：在各管理负责人之外，法律法规等运用部门的负责人可以制定和保持程序。
1) 采购物品及采用服务的重要环境因素的确定及对供应商的传达事项
环境管理者代表、各单位环境管理负责人原则上从相应组织的环境方针/实施方案、重要环境因素、法律法规及其它要求事项所适用的供应商及承包商（交易对象）中确定[重要交易对象]。另外，相应组织独自建立、实施和保持有关于采购的物品及服务的确定的重要环境的程序时，可以采用该程序。 向确定的供应商及承包商传达可以适用的程序及要求事项。
采购物品及采用服务的重要环境因素的确定和向交易对象传达的概要如图4.4.6(2)所示。
重要环境因素和交易对象的确定及文件的制定
环境管理者代表、各单位环境管理负责人负责确定相应责任范围内的关于采购物品及采用服务的重要环境因素和供应商及承包商（交易对象）。另外，制定和保持关于确定的环境因素的程序。
关于重要环境因素的文件及要求事项的传达
环境管理者代表、各单位环境管理负责人向存在重要环境因素的供应商及承包商（交易对象）传达环境方针、重要环境因素、文件及要求事项。 确定交易对象 与环境方针／实施计划相关的交易对象 与公司的重要环境因素相关的交易对象 与法律及其他要求事项适用的交易对象 环境管理者代表 传达文件或要求事项 法规运用负责人 环境管理者代表 图4.4.6(2) 采购物品及采用服务的重要环境因素的确定和向交易对象传达的概要
4.4.7 应急准备和响应
环境管理者代表负责建立、实施和保持具有对环境产生影响的可能性的潜在的紧急状况及事故的认定程序及紧急状况对应程序。另外，负责处理显在的紧急状况及事故，预防或者纠正紧急状况及事故产生的有害的环境影响。
环境管理者代表定期地对应急准备和响应程序进行评审，根据必要进行修订。另外，尤其在发生事故或者紧急状况后，随时对有关标准进行评审，根据必要进行修订。 如果可能的话，对应急准备和响应程序进行定期地测试。
有关运用的详细内容，在 [应急准备和响应作业程序]中进行规定。紧急状况对应概要及紧急状况的准备及程序制定概要如图4.4.7(1)，图4.4.7(2)所示。
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图4.4.7(1)
1. 确定紧急状况中的重要环境因素
环境管理者代表负责从法律及其它要求事项所对应的、并且保管有相当量的环境因素中确定[紧急时的重要环境因素]，并形成书面文件。另外，相应组织中独自建立、实施和保持有关于[紧急时的重要环境因素]的程序时，可以采用该程序。
2. 紧急状况对应程序的制定
环境管理者代表负责制定和保持确定的[紧急时的重要环境因素]所对应的、预防和緩和环境影响的文件化的程序。另外，程序中要记明检查、教育/训练、应急措施、联络、和机关的沟通等事项。
3. 发生紧急状况时的对应
发生紧急状况时，存在紧急状况重要环境因素的部门、各单位环境管理负责人按照预防和緩和环境影响的措施程序实施紧急时的对应措施。另外，按照总务主管制定的、基于[应急准备和响应作业程序]的和责任，实施保证相关人员和周边居民安全及向机关联络等防灾活动。
1) 程序的验证及评审
存在紧急状况重要环境因素的部门及各单位环境管理负责人在可以实施的范围内，为了验证紧急状况应对程序是否有效，要定期地实施模拟训练。根据模拟训练的结果，如果程序中存在问题时，在对控制文件进行评审和修改的同时，如果设备/备件等存在问题时，要采取修理、调整、补充等措施。另外，发生紧急状况后，要对对应程序进行评审和修改。对于这些评审的结果要予以记录，进行保管和
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长久对策 完成报告 宣传专员 环境管理者代表 (速报） 总务主管 (速报） 机关 总经理 (速报） 基地环境管理负责人 发生紧急事态 （实施应急措施） 对策负责人 应对紧急状况的概要
管理。
应急状况的重要环境因素 （适用法律法规等要求事项 ＋保管有相关的因素） 应急应对、、与官方机构的沟通等
确定环境因素 文件化 程序的制定和保持 环境管理者代表 应急状况的处理 模拟训练 记录 程序的再评价 图4.4.7(2) 紧急状况的准备及程序制定概要
4.5 检查
4.5.1 监测与测量
环境管理者代表、各运行部门的负责人负责制定、实施和保持，用来对可能有重要环境影响的运行特性进行长期监视和测定的程序。该程序包括用来对执行结果、适用的运行控制、以及与组织的环境目标指标之间的适用情况，进行监视所需要的信息文件。
同时，要保证使用经过校正或验证的监测与测量装置，并保存相关记录。 监测与测量程序的概要如图4.4.6(2)[监测和测量的概要]所示。
指标／实施方案 重要环境因素 监测／测量的确定 监测／测量程序的制定 （运行管理标准） 监测／测量的实施 纠正／预防措施 显在／潜在性 的不合格 监测／测量的 监测／测量结果的记录 评价 合格 法规等适用的环境因素
监测／测量结果的记录
图4.4.6(2) 监测和测量概要
1) 监测与测量项目标确定以及程序的制定
环境管理者代表、各单位环境管理负责人、法律法规运用部门的负责人从下列项目中确定监测／测量的项目，并制定程序，形成书面文件。
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实施方案的监测／测量程序（环境管理者代表、各单位环境管理负责人）
记明监测／测量的对象（措施的进展、成绩数值等）、频率 、负责人、实施纠正/预防的标准、记录的对象和程序、以及其它关联程序。
产品及技术开发项目标监测／测量程序（产品开发项目负责人）
在实施策划或者产品及技术开发的项目管理程序中，记明对保护环境的项目或者涉及环境要求的实施情况进行监视/测定的程序（适用状况、监测／测量时机或者频率 、负责人、实施纠正/预防的标准、记录的对象和程序、其它相关程序）。
法律法规要求的监测／测量程序（环境管理事务局、法律法规运用部门的负责人）
记明监视/测定的对象（计测结果、分析结果、检查结果、报告/登记成绩、措施的进展等）、频率 、负责人、实施纠正/预防的标准、记录的对象和程序、其它相关程序。
重要环境因素的监测／测量程序（环境管理事务局、各单位环境管理负责人）：
记明监测／测量的对象（计测结果、分析结果、检查结果、措施的进展等）、频率 、负责人、实施纠正/预防的标准、记录的对象和程序、其它相关程序。
2) 监视设备的管理和程序的制定
环境管理者代表、各单位环境管理负责人、法律法规运用部门的负责人确定用以监测／测量的监视设备，制定和保持校正程序。同时，按照程序保持对该程序的记录。
4.5.2 合规性评价
4.5.2.1 法律法规合规性评估
环境管理事务局、法律法规运用部门的负责人，将可适用的法律要求事项的遵守情况与遵守相关职责进行整合，建立、实施和保持对于其进行定期评价的程序。同时，定期评价的结果要进行记录和管理。
1) 评价的对象
以[法律法规及其它要求合规性评价表]的对象项目为基础，将各种登记和声明等的管理情况也作为评价对象。
2) 评价的负责人
法律法规运用部门的负责人或者法律规定要求的负责人。
3) 评价的频率
设置合乎法律要求的适当的频率(本公司原则上每年3月份进行法律法规的定期的合规性评估，非定期评估在得到法律法规有增加、变更时进行)。
4.5.2.2 其它要求事项的合规性评估
环境管理者代表、各单位环境管理负责人、法律法规运用部门的负责人，建立、实施和保持对共同确定的其它的要求事项的遵守情况进行定期性评价的程序。同时，可以将该程序和4.5.2.1项[法律法
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规及其它要求合规性评价表]结合起来。该定期性的评价结果要进行记录和管理。
1) 评价的对象
以[法律法规及其它要求合规性评价表]的对象项目为基础，将各种登记和项目等的管理情况也作为评价对象。
2) 评价的负责人
环境管理事务局，环境管理者代表指名的负责人或者其它要求事项要求的负责人。
3) 评价的频率
设置合乎其他要求事项的、适当的频率(本公司原则上每年3月份进行其它要求的定期的合规性评估，非定期评估在得到其它要求有增加、变更时进行)。
4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施
环境管理者代表、各单位环境管理负责人对已存在及潜在的不符合问题进行处理的同时，建立、实施和保持实施纠正措施及预防措施的程序。本程序的必要事项如下所示。
1) 确定和纠正不符合问题，并采取纠正其环境影响的措施。 2) 调查不符合问题，确定其原因，并采取防止再发的措施。
3) 对预防发生不符合问题的措施的必要性进行评价，并实施为防止发生不符合问题而制定的适当的
措施。
4) 对所采取的纠正措施以及预防措施的结果进行记录。 5) 对所采取的纠正措施以及预防措施的有效性进行评审。
实施措施的详细程序在 [不符合、纠正/预防措施程序]中予以记述。措施的程序概要如图4.5.2(1)[纠正及预防措施的程序概要]所示。
※1※2※3
※2
※3
※2
※3※1
：纠正：以防止向系统外和周边环境的扩大为目标的措施。 ：纠正措施：以防止显在的环境不符合问题的再发生为目标的措施。 ：预防措施：预防潜在环境不符合问题的显在化的措施。
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记录处理措施 各管理负责人 执行负责人 收集信息／确定原因 实行防止再发生对策 确认效果 收集信息／确定原因 纠 正 措 施 显在环境不合格问题 纠正措施的登录 预 防 措 施 潜在环境不合格问题 预防措施的登录 执行负各管理负责人 程序的再评价／记录 环境不符合问题的发生 管理评审 运行管理 审核／检查 来自相关方的信息 监测／测量 应急状况
处理不合格问题／防止扩大 责人 实行预防对策 确认效果 程序的再评价／记录 向各管理负责人汇报／确认 图4.5.2(1) 纠正及预防措施的程序概要
1) 纠正及预防措施的程序
纠正措施程序：执行负责人将环境不符合问题的情况汇报给相应的管理负责人，并采取纠正措施（登记纠正措施、进行不符合问题处理/防止扩大、分析并确定不符合原因、制定/采取防止再发生的对策、确认效果、记录对环境管理系统文件/程序的反映和变更的结果、向相应的管理负责人汇报、记录所采取的措施）。
预防措施程序：执行负责人将环境不符合问题的情况汇报给相应的管理负责人，并采取预防措施（登记预防措施、分析并确定不符合的原因、制定/实施预防潜在环境不符合的显在化的处理对策、确认效果、记录根据需要对程序所进行的评审和变更的结果、向相应的管理负责人汇报、记录所采取的措施）。
序 纠正及预防措施提出时机※：
时机 责任者 提出者 监督者 管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表 责任单位 环境事务局 责任单位 责任单位 责任单位 责任单位 责任单位 环境事务局 环境事务局 环境事务局 环境事务局 环境事务局 a 管理评审输出要求未达成时。 b 合规性评价及监测出现不符合时。 c 内部环境审核出现不符合时。 d 外部或相关方有环境相关投诉。 e 连续2个月未达成累积目标时。 f 达成实际超出目标30%时，检讨目标是否修正。 （※注：最终纠正及预防措施的提出，由管理者代表决定）
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将纠正及预防措施的实施情况进行记录：用来记录纠正及预防措施的实施情况的记录表的样式，原则上使用 [不符合、纠正/预防措施程序]中所提供的样式。另外，各组织使用独自的样式时，应能够记录一系列的措施要件（登录纠正措施－记录采取措施的情况）。
2) 纠正及预防措施的合理性
为除去显在的及潜在的不符合问题的发生原因而采取的所有纠正及预防措施，应适合于问题的大小以及所产生的环境影响。
4.5.4 记录的控制
环境管理者代表、各单位环境管理负责人为了检验OKN的环境管理系统及ISO14001- 2004（GB/T24001-2004）标准的要求事项及指标的实施结果，要进行必要的记录，并保持记录内容。对于相应组织的环境记录，要按照如下所示程序进行区别、保持及作废。这些记录包括训练记录、监督及各种评审的结果。记录程序的概要如图4.5.4(1)[环境记录的制作/保持/管理程序的概要]所示。
・容易阅读 （容易理解,容易判别） ・可以追踪 （可以掌握记录时的情况） ・记录场所（记录的日期、制作的组织、标题） ・通过文件封面、夹页、文件夹进行识别。 ・应能够通过登记册等进行检索。 ・ 为了便于使用要保管在容易进行分类、检索的状态下 ・ 防止损伤、劣化、丢失（使用书架等，进行电子文本备份）。 环境记录的制作 识 別 保持、保管 ・法令等没有其他要求的情况下，原则上要保管３年。 作废 ・到达保管期限后的环境记录，应注意不要泄漏其信息并进行作废处理。 ・要继续保管／保存时，应制定特别程序。
图4.5.4(1) 环境记录的制作/保持/管理程序的概要
1) 环境记录的制作
环境记录应在考虑到容易阅读、可以识別并且对相关的活动、产品以及服务可以进行追踪的基础上制作。
2) 环境记录的保持/管理
环境记录应能够方便的检索，并且在指定的保管期间内，在防止损伤、劣化或者丢失的状态下进行保管和保持。
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表4.5.4(1)
项 目 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律法规及其它要求 4.3.3 目标、指标及实施方案 4.4.2 能力、培训及意识 4.4.3 交流
环境记录的种类及保管期限一览
环境记录 保管期限 ※4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5.1 监测与测量 4.5.2 合规性评估 4.5.2.1 法律要求事项合规性评估 4.5.2.2 其它的要求事项合规性评估 4.5.3 不符合问题以及纠正和预防措施 4.5.5 内部监督 4.6 管理评审 ※
・对确定的环境因素的情况的记录 ・有关适用的环境法律法规等的信息 ・关于制定目标及指标的情况的记录 3年 ・培训情况记录 ・取得资格情况记录等 ・来自相关方的环境信息及答复的记录 ・有关重要环境因素的外部信息交流的记录 ・适用的环境法律法规等的运用情况的记录 3年或者 ・法律法规等要求的记录类 依据法律法规 （处理废弃物的管理表等） 要求 ・向机构登记、汇报的记录 ・重要环境因素的运用情况的记录 ・生产环保产品的成绩的记录 （实施产品对环境影响的评估的情况的记录等） ・向交易对象传达信息的情况的记录 ・实施紧急状况模拟训练的记录 ・对紧急状况应对程序进行评审的记录 ・环境目标指标实施结果的记录 3年 ・重要环境因素的实施结果的记录 ・对环境法律法规遵守情况进行评价的记录 ・监测与测量设备的校正的记录 ・对环境不符合问题实施措施的记录 ・措施实施程序评审的记录 ・实施内部环境监督的记录 ・管理评审的记录 ：保管期限原则上是3年，但根据法律法规以及运用情况可以另行规定。
4.5.5 内部审核
总经理指定公司内部环境审核委员长，定期（每年至少1次）对环境管理系统实施审核（以下,称为内部环境审核）。公司内部环境审核委员长制定全公司的内部环境审核实施方案，按照既定的程序实施内部环境审核，并将结果汇报给总经理。
内部环境审核实施的框架如图4.5.5(1)[内部环境审核的实施对象]所示。
各部门单位环境管理者代表内部环境审核委员会总经理 环境管理事务局 ：监督对象
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图4.5.5(1) 内部环境审核的实施对象
1) 内部环境审核实施的框架
内部环境审核的对象是指本管理系统适用的整个组织。
2) 内部环境审枋方案的制定
内部环境审核委员长及各单位环境审核负责人根据该活动在环保方面上的重要性、前次的审核检查结果以及经营层的评审结果，从整体上制定审核检查程序。
审核方针，审核项目 ：符合ISO14001- 2004（GB/T24001-2004）标准及环境管理的要求事项。
：系统的严格的实施及保持情况。 ：法律法规等对应的设施和作业。 ：与重要环境因素相关的作业。 ：投诉及事件所涉及的对象设施和作业。
：成为社会性问题的、公司内外的事故事例相关的设施和作业。 ：新增和变更的设施和活动。
：在环保方面的重要性和前次审核检查的结果。
审核检查的实施范围 ：公司、活动、管理系统等。 审核检查程序
：对该运用在环保方面的重要性以及前次为止的审核检查的结果 进行考虑后，策划、制定、实施和保持审核检查程序。 ：定期审核检查原则上每年12月前实施。 指定内部环境审核员
：内部环境审核委员长在考察检查人员的能力
后，从具有资格的人中指定检查员。
：在检查员的选定及审核检查的实施过程中，要确保审核检查程序的客观性及公平性。
组成审核检查团队等。
3) 内部环境审核的实施程序
内部环境审核委员长负责对环境管理系统是否符合ISO14001- 2004（GB/T24001-2004）标准的要求事项及其他要求事项、是否在认真地实施和保持该系统进行审核检查，并将审核检查结果相关信息汇报给经营层。
内部环境审核实施程序的概要如图4.5.5(2)所示。
4) 环境不符合问题的处理
公司内部环境审核委员长对环境管理系统是否符合ISO14001- 2004（GB/T24001-2004）标准的要求事项及其他要求
事项、是否在认真地实施和保持该系统进行审核检查，并将审核检查结果相关信息汇报给经营层。 严重不符合及措施 ：严重不符合指在实施环境管理活动方面发生的再发性高的不符
合问题、不符合ISO14001- 2004（GB/T24001-2004）规定要求的不符合问题及重大违法问题等。
检查员向被审核检查的组织的负责人提出[纠正/预防措施报告]，
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内部环境审核的方法 ：记录表等审核检查工具的使用说明、负责审核检查（负责实施/报告）、
要求其实施纠正措施。被审核检查部门的负责人立即登录纠正措施，按照既定的纠正措施程序实施纠正措施。
：指在实施环境管理活动方面发生的轻微的、再发性低的不符合问题。
检查员向被审核组织的负责人报告审核检查结果，并在下次进行的内部环境审核中进行确认。被审核组织的负责人要实施措施，防止再次发生。
：指由主任检查员判断的、在实施环境管理活动方面存在的、虽然不是不符合问题但需要改善的事项。被审核组织的负责人要根据该意见努力改善。
・审核方针，重点审核项目 ・审核实施范围 ・检査审核实施计划 ・内部环境监督员的指定 ・内部环境审核的方法 ・收集审核数据 ・确认是否符合相关的要求事项 ・对环境法规以及其它要求事项的遵守情况 ・确认规定的运行／保持情况 ・对不符合问题进行简洁明了的书面记录，并相互确认 ・严重不合格 ・一般不合格 ・建议项 一般不符合问题及措
施
建议项
内部环境审核计划 实施审核 评价监督检查结果 纠正措施等 记录审核结果 ・严重不符合 ・一般不符合 ・建议项 → 纠正措施 → 纠正措施等 → 进行改善 向总经理汇报 结果 ・内部环境审核委员长为使经营层进行管理评审，将检查结果汇报给经营层 图4.5.5(2) 内部环境审核实施程序的概要
4.6 管理评审
※1※2※3
总经理为了保持环境管理系统的持续妥当和有效性，要定期地对环境管理系统进行评审。评审
包括对环境方针、环境目标/指标等在内的境管理系统进行改善及变更的必要性。另外，当发生外部环境的变化等对环境管理系统产生影响的状况，各经营层认为必要时，可以临时开展评审。 环境管理者代表、各单位环境管理负责人要提供管理评审所必要的信息。
总经理提出管理评审的结果，加强持续改善的责任，对环境方针、目标、指标及其它的环境管理系统的要素进行必要的变更，采取相应的措施。管理评审实施的框架如图4.6(1)所示。
※1
：管理评审
：原则上在3月实施，可根据需求作适当的变化。
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内部环境监督检查结果环境管理者代表再评价结果 ***再评价 总经理 环境管理综合负责人 全公司内部环境监督结果全公司环境管理再评价 高层管理者 运行结果， 下年度活动计划
图4.6(1) 管理评审实施的框架
a) 管理评审实施的框架
总经理、对组织各单位实施管理评审，记录和保管评审结果。
b) 管理评审所需要的信息
环境管理者代表、各单位环境管理负责人在管理评审的过程中，为了使得经营层可以实施该评价，要收集和提供必要的信息。它包括：
1) 内部审核的结果、法律要求事项及组织共同确定的其它要求事项的遵守的结果。 2) 来自于外部相关方的、包括投诉在内的信息。 3) 环境措施实施结果。 4) 目标及指标的达成程度。 5) 纠正措施及预防措施的状况。 6) 对以前的管理评审结果的跟踪。
7) 包括有关环境因素的法律及其它要求事项的进展。及周围状况的变化。
法律及其它要求事项的信息（遵守状况、制定/修改信息等）。 企业活动的变化等（内外的环境、市场、需要的变化等）。
来自于相关方的信息、注目标事情（外部环境投诉、调查/指摘等）。 8) 改善提案。 9) 其它相关信息。
c) 管理评审的结果
总经理作评审结果，包知为实现持续改进而针对组织提出“方针”、“目标”及“对环境管理系统的其它要素进行必要性的变更”等指示事项，并将其予以记录和保持。将该评价结果在各单位中实施，各管理负责人对指示事项的实施情况进行确认。
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