供应链风险

根据 Deloitte 咨询公司 2004 年发布的一项供应链研究报告，供应链风险是指对一个或 多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行， 使其达不到预期目标甚至导致供应链失败 的不确定性因素或意外事件。

Cranfield School of Management 把供应链风险定义为供应链的脆弱性，供应链风险因素 的发生通常会降低供应链运行效率， 增加成本， 甚至导致供应链的破裂和失败。 有效的供应 链风险管理将使供应链运行安全，降低运行成本，提高供应链的运行绩效。

关于供应链风险的定义， 《 Decision Makers Direct 》上的一篇《 Supply Chain Risk Management 》将其界定为：一切能够扰乱供应链正常运作的威胁。

Paulsson 在其文章中指出脆弱性 (Vulnerability)、混乱(Disruptions)和干扰(Disturbances)都 是用来描述供应链负面影响的术语。

我国著名供应链管理专家马士华教授侧重从供应链外在环境和内在结构的不确定性出 发，认为在供应链企业之间的协调与合作过程中， 存在着各种产生内生不确定和外生不确定 性的因素，并认为只要存在不确定性， 就存在一定的风险， 不确定性总是和风险联系在一起。

丁伟东 (2003)等指出供应链风险是一种供应链潜在的威胁，会导致供应链系统的脆弱性， 对供应链系统造成破坏， 给上下游企业以及整个供应链带来损失和损害。 供应链上的各环节 是环环相扣的，彼此依赖，相互影响，任何一个环节出现问题，都可能波及其他环节，影响 整个供应链的正常运作。

马林于 2004 年总结性地提出，供应链风险是影响和破坏供应链安全运行，达不到供应 链管理预期目标， 造成供应链效率下降， 成本增加， 导致供应链网络失败和解体的不确定因 素和意外事件。

供应链风险因素识别

Cranfield 物流和供应链管理中心的供应链柔性研究报告总结出供应链风险来源的

16 个

主要方面， 包括企业的管理活动和行业趋势， 主要有准时化生产、 过度关注成本的降低、全 球化采购、单一供应商、集中分销、外包等等。

Suh and Kwo n(2000)认为供应链中的风险的主要来源是合作伙伴之间信息的共享，如果 合作伙伴滥用其他供应链成员的信息其危害是巨大的。

Norrman 和 Lindroth(Norrman ， Lindroth ， 2001， 2002)指出供应链风险类型包括：需求 不确定，上游事故的冲击， 由于外包而发生的角色和责任的转变， 上下游业务特征的不匹配， 供应链产能风险， 信息与合作风险， 产品周期和上市时间的缩短及准时递送时间及提前期的 缩短。

Harland 等人(2003)认为供应网络复杂性的增加是供应链风险的主要来源，而引起供应 网络复杂性增加的主要动因是产品服务的复杂化、 电子商务的出现与发展、 外包的扩大以及 全球化。

Juttner 等人 (Juttner， et al， 2003)按照供应链风险的来源、结果、驱动力和缓解策略， 把供应链风险的来源分成三类：环境风险、网络风险和组织风险。

Paulss on (2003)在其评论文章中还提到了导致供应链风险的因素：过分关注效率而不是 效果、供应链的全球化、 集中生产和集中配送、外包增长的趋势、 见性和控制手段。

Morgan James(Morgan， James, 2004)对各种风险类型的重要性进行排名，名次从高到 低依次是

需求的多样性以及缺少可

经济风险、恐怖主义相关风险、风险和其他风险。

Kleindofer& Saad把供应链风险分成两类：第一类指的是调节供给和需求一致性的风险， 第二类指的是影响供应链正常营运的风险，例如天灾、恐怖袭击，或是罢工都可算在此类。

Sunil和ManMohan(Sunil， ManMohan， 2004)。他们对各种供应链风险进行了总结，把 风险的类型归结为中断、延期、信息、预测、知识产权、购买、应收账款、存货、产能。

比较全面和具有代表性的是

Mason-Jones& Towill的观点，他们认为供应链中应该有五

种风险源，分别是环境风险源、需求风险源、供应风险源、程序风险源以及控制风险源。

(1)环境风险源：环境风险源主要是由外部环境不确定所构成的，大致可以分成政治 伊拉克战争)、天灾和社会性(如恐怖袭击)三类风险源。

⑵需求风险源：任何在外向物流中可能会发生的风险，都可以归类为需求风险。

(3) 供应风险源：Zsidisin认为供应风险是度的概念， 他将供应风险源大致分成两类： 一方面是供货商方面，这类风险主要包含了供货商无法掌握需求变动、 题以及供货商无法跟上科技变化等等。 一供应源以及市场产能的等导致的风险。

(4) 程序风险源：程序风险源指的是在供应链中各伙伴间合作的执行方式，随着产品特 性而采用不同的供应链策略时，特定供应链上的合作关系及执行方式也会随之改变。 随着不同的产品及市场特性采用适合的供应链合作程序，将可以大大降低风险。

(5) 控制风险源：控制风险源指的是在供应链中决策的机制、，或是规定，其范畴 很广，诸如订购量、批量或是安全库存等都包含在里面。

若是能

供应商方面的质量问

主要包括了单

(如

另一方面是供应市场特征导致的风险，

供应链风险评估

供应链风险评估是指利用一定的方法对供应链的风险水平进行评价和估算， 别出的风险因素采取适当措施进行有效控制的必经环节。与风险因素识别相比， 关风险评估的文献则相对很少。

皮特(Pater)提出了利用评分方法测度供应链的风险，

并用案例加以说明。皮特认为，

但同时也增加了供应

并提出了一个

但方法的

企业通过制定资源、生产和运输战略，使供应链的敏捷性得到了提高， 性。为平衡敏捷性和脆弱性的关系， 主观性较强。

哈里克斯(Hallik*)从风险事件的概率和结果的角度，半定量化地研究了供应链风险评估 问题。指出概率是风险事件出现的几率，

结果是风险事件发生后的对企业造成的损失，

损失

通常指财务上的损失。哈里克斯还分别将概率和结果划分为五个等级， 化研究方法为供应链风险评估提供了一个初步的思维框架。

丁伟东等在2003年提出了基于模糊评价方法的供应链可靠性评估矩阵，具体包含四个 步骤：选定可靠性评估因素，构成评估因素集；根据评估要求，划分等级，确定评估标准； 对各风险因素进行评估，

得到评估矩阵和权重矩阵； 定量运算，计算出每个企业的风险

风险概率等级 描述 非常稀有的事件 有间接影响的事件 评估结果R，定义为供应链中成员企业的可靠性。 排序 1 2 主观估计 非常不可能 不可能 见下表。这种半定量

是针对所识 SCRM中有

链的复杂性和不确定性，进而增加了供应链的脆弱性，而脆弱性的提升又反过来削弱了供应 链的敏捷

皮特定义了供应链暴露的概念，

简单的评分方法来进行评估。 该方法对于供应链风险的初步评估是有意义的，

3 4 5 中等 可能 非常可能 有直接影响的事件 直接影响强烈的事件 事件重现频繁 排序 1 2 3 4 5 主观估计 无影响 小影响 中等影响 严重影响 灾难性影响 风险结果等级 描述 :对整个公司没有影响 小的损失 引起短期的困难 引起长期的困难 经宫中断 m

R = ' Pjj, i

j4

a

=

1,2, , n

； j =

1,2, , m

上式中，n表示风险因素的权重，ai表示企业i针对风险因素j的评估值。整个供应链系 统的可靠性表示为 P二二R，通过对可靠性的分析来判断供应链风险的大小。 该方法没有考 虑风险事件发生的概率这一重要特征， 也未具体说明采用什么方法来确定风险因素的风险值。

由于不确定偶发风险事件导致了对供应链风险后果的估计困难，

付玉等提出了初步的偶

较好地 设计了实

发供应链风险的定量估计方法。把人工智能中的案例推理技术引入供应链风险估计， 解决了案例的描述与存储组织、 匹配案例的检索以及检索结果的调整等关键问题， 少，影响了该方法的实际应用效果。

供应链合作伙伴选择是供应链风险的重要来源， 了基于供应链风险管理的供应商评价体系模型， 应商评价问题。

用化的偶发风险估计原形系统。但遗憾的是到目前为止，有关供应链风险评估与处理的成功 案例较

对合作伙伴评价选择引起了许多学者的

以降低供应链风险为目标， 建立

并运

关注。刘嘉等人认为供应商评价是供应链风险控制的重点。

提出相应的供应商评价实施参考模型。

用层次分析法和可靠度分析技术， 结合一个算例说明了如何应用上述评价体系和实施参考模 型解决供

刘冬林和王春香提出了基于风险和已知单个风险测度的供应链多风险的综合评估 法，即先利用单个风险变量分布的卷积求出供应链总风险的分布函数， 征值，来综合评估供应链当前的整体风险状况。 的关系是彼此的这一假设，与现实情况难以相符。

刘永胜和白晓娟在分析供应链风险预警指标体系设计思路的基础上， 预警指标体系设计四项原则：灵敏性原则、灵活性原则、

提出了供应链风险

综合性原则、定性和定量指标相结

利用总风险的分布函

但所提出的模型及结果基于风险间

数求出供应链整体风险评估的各种数字特征，如期望、方差、熵、风险度、众数等，根据这 些数字特

合原则。构建了供应链风险预警指标体系，主要包括四个层次、七项综合指标。最后给出了 基于层次分析法的供应链风险预警的综合评价方法，其综合评价模型为：

n

K「 i ki

i d

其中，7. i = 1

i 4

上式中，K为供应链整体风险；ki为第i风险指标值；•打（i =1,2，…，n）为第i个指标的 权

重。根据评价结果和下列划分标准， 可以判断供应链风险状况， 实现综合评价。若KW [0.9, 1],则为无警区，用绿灯表示；若足W [0.77, 0.9]，则为轻警区，用蓝灯表示；若 KW [0.5 , 0.7]，则为中警区，用黄灯表示；若 KW[0, 0.5]，则足为重警区，用红灯表示。

舒良友和方芳从合作伙伴关系的角度探讨了制造商风险评估问题。 造商合作伙伴风险评估指标体系和模糊综合评判模型。

在对制造商合作伙伴

风险来源进行分析的基础上， 论述了风险评估的步骤， 根据指标体系的确定原则， 建立了制

通过算法举例，对制造商与销售商的

而没

风险进行了综合评价。但文献中制造商的台作伙伴风险来源只考虑了供应商和销售商， 体，故还有待进一步研究。

值得注意的是，以上关于供应链风险评估的文献大多是基于单个成员企业或某个特定领 域的风险问题，而没有专门从供应链网络整体视角来进行研究，且定量评估方法比较单一， 这显然难尽人意。哈里克斯等

有考虑到其他重要因素，如物流企业、信息风险等，尤其评估的视角仅局限于制造商而非供 应链系统整

（Hallikasa 2004）认为，在供应链网络环境下成员企业只评估自

己的风险并以此采取行动是不够的， 应该通过企业间的合作将单个企业的风险管理纳入整个 供应链网络的合作风险管理中。哈里克斯进一步指出，在一个动态复杂环境下用一些静态、 简约、狭隘的认知模型来做决策是危险的，

因此要将动态复杂性和反馈机制应用到

SCRM中，

但是文章中并没有进一步提出具体的解决方案。

供应链风险管理

风险管理过程的研究起始于

Lindroth（2001）提出的三维供应链风险初步分析框架，该框

（见图3）。分析单元表示 SCRM

关注的是单一物流活动、单一企业物流、两个企业之间的双重供应链 （如存在买一卖关系的 供应链），还是具有三个或以上公司的供应链网络的企业经营活动。选定分析对象后，确定 企业所面临

架包括供应链单元分析、供应链风险类型和供应链风险控制 的风险类型有哪些， 虽然简单，但很直观。

再进行风险评价以及采取何种风险管理措施。

这个分析框架

▲興险控制需点

<

讯顼物五活动

企业物渝

蚁蟄供应链、

<母択无法确4、莎析单元 的）ffiiW网络 >

ftU Lindro（见图4）,强调对供应链风险范

围和构成要素的鉴定，类似于Lindroth （2001）的分析单元的确定。Deloitte管理咨询公司（2004） 虽然也是将SCRM过程主要归结为四个阶段（识别风险，决定 SCRM战略和行动，执行和实 施行动，监控 SCRM过程和结果），但重点放在以核心企业为中心的供应链风险管理，既考 虑核心企业

Cranfield （2002）提出T 一个四阶段的供应链风险管理框架 内部风险也考虑可能会影响核心企业效益的供应商、 SCRM过程的监控有利于获取评估和提升 控结果储存在企业的风险管理数据库。

客户、环境的风险，认为对

SCR M战略和行动的信息，文章将监控领域关注在：

管理方式的改变（输人），风险管理的当前水平（输出），影响公司目标的主要因素状况，并将 监

:供直链范丽| 构成要素描绘|

供应槎脆弱性 狐凤险

供城链 风险评价

供应资 风睦性理

图4 Cranficld<2002）凤险四阶段模型

虽然Deloitte （ 2004 ）考虑到了上下游企业或组织的风险， 但并没有将企业之间的风险管

理合作涵盖到 SCRM中，也就是Deloitte的重点仍然是在单个企业而非整个供应链网络。 Hallikasa（2004）认为在供应链网络环境下供应链成员只评估自己的风险并以此采取风险管理 行动是不够的，应该通过企业间的合作将单个企业的风险管理纳人整个网络的合作风险管理 中（见图6）。企业间互相识别和评估对方的风险可以视为在认识单个企业风险状况的基础上 对整个网络风险认识的必经过程。对单个企业来说，实施降低整个网络风险的方法代价太大， 但如果以企业合作的方式来实施则代价小得多，

别、降低和分担网络风险的策略和方法。

于企业较快速地获取引起风险和不确定性的原因和结果的信息。

互相监控风险包括对对方企业过去发生的风

企业间的风险分析有助

险以及对环境变化的分析。这种互相的风险管理过程要求供应链网络中的企业要有共同的目 标，这样才有可能探索出识

采収措施

A

监控

监控

供应商

風险识别

核呛金业

凤险iJl别廳潑I

裔业环境

图 5 [>(oitte<；2004)SCRM 过程

经营环境 伙伴

O I—

It) K

识别 伙伴 识别

和互 评估

降低风陀 的方法

降低风险的 共有方恢

tii互

实施

梅低风险 「的方法

实施

6 HaIKkJ4M(2004)ffl络开境下的凤险骨理过程

Hallikasa (2004)进一步认为根据 Sterman (2001)的研究，在一个动态环境下用一些静

态、简约、狭隘的认知模型

(cognitive models)来做决策是危险的，供应链网络是一个复杂的

但他们并没有

动态环境，因此提出要将动态复杂性和反馈机制应用到供应链的风险管理中。

在文章中提出一个具体的研究框架，只是以一个网络关系中具有反馈机制的简单例子来解释 他们的思想(见图7),不带负号(-)的箭头表示元素间具有正的影响，例如，当对单一伙伴的 依赖程度增加时，伙伴关系的不对称性程度也就增加了。

带负号(-)的箭头表示元素间的对抗

关系，例如增加特定伙伴的投资，就要降低潜在伙伴的数量。图7可以描述一个为某全球制 造商服务的子合同企业在快速增长的市场上的运作过程。由于该企业产品的顾客需求 一特定伙伴的、在技术、产品加工、工人操作技能方面的投资。投资的加大，促使

企业更依赖该全球制造商，降低了潜在伙伴的数盘，由此，企业和该全球制造商的不对称性 程度更大了，降低了企业的谈判能力， 如果该全球制造商改变伙伴战略或者降低需求耸， 及采取其它的机会主义行为，企业面临的风险和不确定性无疑会加大。

这种将反谈机制纳人风险管理的范畴为 研究重点。

SCRM提供了可供选择的模式，而且也是未来的

以

(指该

全球制造商的需求)增长快速，潜在收益吸引力巨大，企业决定关注他的单一客户，从而加 大针对这

伙件

W 7 HaLlikasa(2OO4)JRa的动态复杂性

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